附錄 4.3
數字 ________- |
(圖例見背面) 如果未在認股權證之前行使,則該認股權證無效 到期日期(定義見下文) |
認股令 |
NOVUS CAPITAL 公司
CUSIP 67012U1161
搜查令
對於收到的價值,這證明瞭這一點
是特拉華州的一家公司 Novus Capital Corporation(以下簡稱 “公司”)的一份或多份認股權證 (“認股權證”)的註冊持有人,該認股權證將於紐約時間下午 5:00 到期,也就是公司完成首次合併、股票交換、 資產收購、股票購買、資本重組、重組或其他類似業務合併五週年之際企業 或實體(“業務合併”),購買一股全額支付且不可評估的普通股,面值 每股0.0001美元(”本認股權證證明的每份完整認股權證的公司股份”)。認股權證 授權其持有人在交出本認股權證並付款 後,以 (a) 公司完成初始業務合併 30天后,以及 (b) 公司首次公開募股(“IPO”)結束後的12個月內,按認股權證價格(定義見下文)向公司購買該數量的公司股份 大陸證券轉讓與信託公司(“認股權證代理人”)辦公室或代理機構的認股權證價格, ,但僅受制於規定的條件此處以及公司與大陸證券轉讓和 信託公司之間的認股權證協議。在任何情況下,公司都無需以淨現金結算任何認股權證行使。本認股權證中使用的 “權證價格” 一詞是指行使認股權證時可以購買股票的每股價格。 每股權證的初始價格等於每股11.50美元。認股權證協議規定,在發生某些 事件時,可以根據某些條件調整本協議正面列出的認股權證價格、贖回觸發價格(定義見下文)和可購買的股票數量。
任何行使認股權證時, 都不會發行任何股份的一部分。如果認股權證的持有人有權在行使認股權證 時獲得一部分股份,則公司在行使認股權證時,應將向該持有人發行的股票數量四捨五入到最接近的整數。
在行使 認股權證時少於本協議規定的全股總數時,應向本認股權證的註冊持有人或 註冊持有人的受讓人發行一份新的認股權證證書,其中包含尚未行使認股權證的股票數量。
當註冊持有人親自或由書面正式授權的律師在認股權證代理人的辦公室或代理機構交出認股權證時, 可以按照認股權證協議中規定的方式和限制進行交換,但無需支付任何服務費, 可以換成另一份期限相似且總共可以證明相同數量的認股權證或認股權證。
在認股權證代理人的辦公室或機構按時出示認股權證轉讓登記 後,應向受讓人簽發期限相似且總共證明相同數量的認股權證的新認股權證或權證 證書,以換取 本認股權證證書,但須遵守認股權證協議中規定的限制,除任何適用的税款 或其他政府費用外,不收取任何費用。
公司和認股權證 代理人可以將註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者(儘管任何人在此處作了任何所有權 或其他書面説明),用於行使本認股權證、向註冊持有人進行任何分配,以及 所有其他目的,公司和認股權證代理人均不受任何相反通知的影響。
本認股權證不賦予註冊持有人 享有公司股東的任何權利。
公司保留 在認股權證行使前的任何時候向認股權證記錄在案的持有人發出書面看漲通知, 在認股權證可行使期間的任何時候至少提前30天發出該認股權證的通知, 在任何20個交易日內每個交易日至少為每股18.00美元(“贖回觸發價”)30 個交易 天期限(“30 天交易期”),結束於發出此類 看漲通知之日之前的第三個工作日,並且僅當對於認股權證所依據的股份 ,目前有一份有效的註冊聲明,從30天交易期前五個工作日開始,此後每天持續到贖回之日。認股權證的 看漲價為每份認股權證0.01美元。在看漲通知中規定的日期 結束之前,任何未行使或退還給公司的認股權證均應在公司賬簿上取消,除0.01美元的看漲價格外,沒有其他價值。
由 | |
主席 | 祕書 |
訂閲表格
將由註冊持有人按照 行使認股權證的命令執行
下列簽署的註冊持有人不可撤銷 選擇行使本認股權證所代表的________________ 認股權證,併購買 行使此類認股權證時可發行的普通股,並要求以以下名義發行此類股票的證書
(請 鍵入或打印姓名和地址) |
(社交 安全或納税識別號) |
並且 被配送到 | ||
(請 打印或輸入姓名和地址) | ||
而且, 如果該數量的認股權證不是本認股權證所證明的全部認股權證,則應以註冊持有人名義註冊並交付給註冊持有人的新認股權證,地址如下: |
註明日期: | |||
(簽名) | |||
(地址) | |||
(納税 身份證號碼) |
分配
將由註冊持有人按照 分配認股權證的命令執行
對於收到的價值,_________________________ 特此 出售、轉讓和轉讓給
(請 鍵入或打印姓名和地址) |
(社交 安全或納税識別號) |
並且 被配送到 | ||
(請 打印或輸入姓名和地址) |
本認股權證所代表的 認股權證的 ______________________________,特此不可撤銷地組成並指定 _____________________________ 律師將本 認股權證轉讓到公司賬簿上,並在該場所擁有完全的替代權。
日期:_____________________ | _________________________________ |
(簽名) |
訂閲錶轉讓的簽名 必須與本認股權證正面寫在每個細節上的姓名相對應, 不做任何更改、擴大或任何更改,並且必須由商業銀行或信託公司或紐約證券交易所、納斯達克、紐約證券交易所、太平洋證券交易所或芝加哥證券交易所的成員公司 擔保。