美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
FORM 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 10 月 16 日
ROTH CH 收購公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
邁阿密海灘,
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(949)
TKB 關鍵技術 1
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果8-K表格申報旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請選中下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 | 股票市場有限責任公司||||
這個 | 股票市場有限責任公司||||
這個 | 股票市場有限責任公司
用複選標記註明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)中定義的 還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明註冊人是否選擇 不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務 會計準則。☐
項目 3.01。除牌或未能滿足繼續上市規則或標準的通知;轉讓 上市
2023 年 10 月 16 日,Roth CH Acquisition Co.(前身為TKB Critical Technologies 1)(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門 (“員工”)的一封信(“通知”),通知公司 該公司不遵守上市規則5450 (a) (2),該條要求公司至少有400名股東才能在納斯達克上市 全球市場(“最低持有人總數規則”)。該通知 只是關於缺陷的通知,而不是即將退市的通知,目前對公司證券在納斯達克全球市場的上市或交易沒有影響 。
該通知指出,公司有45個日曆日(截至2023年11月30日)提交重新遵守最低持有人總數規則的計劃。公司 打算提交一份計劃,在規定的時間範圍內重新遵守最低持有人總數規則 。如果納斯達克接受公司的計劃,納斯達克可以批准公司從通知發佈之日起 最多延長180個日曆日,以證明遵守了最低持有人總數規則。 如果納斯達克不接受公司的計劃,公司將有機會向納斯達克聽證會小組對該決定提出上訴。
項目 9.01。財務報表和附錄
附錄 104 | 封面交互式數據文件 |
1
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人 已正式促使本報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
ROTH CH 收購公司 | |||
來自: | /s/ 拜倫·羅斯 | ||
姓名: | 拜倫·羅斯 | ||
標題: | 聯席首席執行官 | ||
日期:2023 年 10 月 20 日 |
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