10S瓦克Dr♦Suite2500♦芝加哥，IL 60606♦847.734.2000♦傳真847.734.7910

2021年3月11日

途經埃德加

美國證券交易委員會

東北F街100號

華盛頓特區，20549-0506

回覆：美國OFS資本公司-檔案號814-00813

監管規則17g-1(G)富達債券備案

女士們、先生們：

謹代表OFS Capital Corporation(以下簡稱“公司”)，根據1940年修訂的“投資公司法”第17g-1(G)條的規定，隨函附上以下文件，以供存檔：

1.一份承保公司的忠實保證金副本，其中包括已繳納保費的期限説明；以及

2.公司首席合規官的證書，其中載有董事會批准富達債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍的決議，以及關於支付保費期限的聲明。

如果您對這份意見書有任何疑問，請不要猶豫，請撥打(323)860-7421與我聯繫。

非常真誠地屬於你，

OFS資本公司

/s/Mukya S.Porter

穆基亞·S·波特(Mukya S.Porter)

首席合規官

瓦克路10號♦套房2500♦芝加哥，伊利諾伊州60606♦847.734.2000♦傳真847.734.7910

首席合規官證書Re Fidelity Bond Approval

簽名人Mukya S.Porter是特拉華州公司(以下簡稱“公司”)OFS Capital Corporation(以下簡稱“公司”)的首席合規官，特此證明：

1.本證書是根據修訂後的1940年《投資公司法》第17G-1條向美國證券交易委員會(SEC)遞交的，與提交公司的忠實債券(以下簡稱債券)有關，SEC有權依據此證書進行備案。

2.以下籤署人是正式選出的、合格的公司代理首席合規官，並保管公司的公司記錄，是進行此認證的適當高級人員。

3.附件A為本公司董事會通過的決議副本，其中包括非本公司“利害關係人”的大多數董事會成員，批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍的決議副本附在本文件附件A中。(三)附件A為本公司董事會批准的決議副本，其中包括非本公司“利害關係人”的大多數董事會成員，批准債券的金額、類型、形式和範圍。

4.已支付2021年3月1日至2022年3月1日期間的保證金。

我已於2021年3月11日簽署本證書，特此為證。

/s/穆卡婭·S·波特(Mukya S.Porter)。

穆基亞·S·波特(Mukya S.Porter)

首席合規官

附件A

會議記錄摘錄

的董事會成員

OFS資本公司

於2021年2月25日舉行

批准富達債券：

鑑於經修訂的1940年“投資公司法”(“1940年法案”)第17(G)條及其第17g-1(A)條規定，業務發展公司(“BDC”)必須提供和維持一份債券，該債券應由獲得授權在債券發行地開展業務的信譽良好的忠實保險公司發行，以保護公司免受盜竊和挪用公款，涵蓋BDC的每一名高級人員和員工，他們可能單獨或與其他人共同擁有該等證券的處置(每名“受保人”)；和

鑑於《1940年法令》第17g-1條規定，保證金的形式可以是(I)每個被保險人的個人保證金，或覆蓋這些人的附表或一攬子保證金，(Ii)指定本公司為唯一被保險人的一攬子保證金(“單一保險保證金”)，或(Iii)第17g-1條所允許的將本公司和一個或多個其他方指定為被保險人的保證金(“共同保險保證金”)；以及(Iii)根據第17g-1條的允許，將本公司和一個或多個其他方指定為被保險人的保證金(“共同保險保證金”)；以及

鑑於規則17G-1(D)要求不是BDC“利害關係人”的大多數董事定期(但不少於每12個月一次)批准債券形式和金額的合理性，並根據規則中包含的因素，適當考慮任何受覆蓋人員可以接觸到的公司總資產的價值、為保管和保管此類資產而作出的安排的類型和條款，以及公司將持有的證券和其他投資的性質；以及

鑑於根據規則17G-1，公司必須向證券交易委員會提交某些文件，並向每位董事會成員發出與債券有關的某些通知，並指定一名高級人員提交文件併發出通知。

因此，現議決在考慮本公司高級人員或僱員可接觸的本公司證券及資金的預期總值(直接或透過授權以動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券及資金而作出的安排的種類及條款、本公司將持有的證券及其他投資的性質、本公司的會計程序及管制、進行本公司業務的性質及方法，以及19年第17(G)條的規定。

據此，現決定核準發行金額、種類、形式、保費及承保範圍，涵蓋本公司高級人員及僱員，並就本公司因欺詐或不誠實行為(包括盜竊及挪用公款)而蒙受損失而投保的金額、種類、形式、保費及承保範圍(“富達債券”)現予批准；此外，

議決授權本公司高級職員在聽取本公司法律顧問的意見後，採取一切適當行動，代表本公司提供及維持富達債券；此外，

議決根據1940年法令第17G-1(G)條的規定，指定並特此指定公司首席合規官為公司高級人員，負責向證券交易委員會提交文件，並向董事會每位成員發出通知；此外，該決議還規定，根據《1940年法令》第17g-1(G)條的規定，公司的首席合規官將被指定為公司的高級人員，負責向證券交易委員會提交文件，並向董事會每位成員發出通知；

議決授權並指示公司首席合規官在公司收到規則17G-1(G)(1)規定的文件的籤立的富達債券或對其進行的任何修訂後10天內提交併發出前一決議中提及的文件，包括向證券交易委員會提交的文件；此外

議決授權並指示公司的每一名高級人員採取他們認為必要的、可取的或適當的其他行動，以實現或實現上述決議的目的和意圖；此外，

茲議決，本公司任何高級職員在通過此等決議案前所採取的與富達債券相關的任何及所有行動，以及由此或前述決議案所考慮的事項，現予批准並確認為本公司的授權行動。

第二項中國政策時段：從凌晨12點01分開始開放。2021年3月1日至凌晨12時01分在2022年3月1日標準時間。

第三項、賠償責任限額：每項損失賠償100萬美元。

但如在任何指明的保險條款的相對位置加上較高或較低的特定限額，則該等特定限額須適用於該等保險條款，以代替該保證金限額，而非附加於該保證金限額。如果在下面任何特定保險條款的相對位置加上“未承保”，則該保險條款和任何其他提及該保險條款的內容應被視為從本保函中刪除。

但任何投資公司根據第1條承保的任何損失不得有免賠額。

第四條保險人的責任還以同時簽署的下列背書條款為準：

圖-4126-停止付款法律責任附加條款

G-145126-AC投保人通知經貿制裁條件

G-145184-A經貿制裁條件

PRO-4138-增加資產規模背書

PRO-4144-A規模規定增長

中國航協-68791-XX電子郵件通知背書

GSL-8007-XX電傳詐騙

CNA-95228-XX加密貨幣排除騎手

CNA-94805-XX報銷費用保險騎手

GSL-5304-XX未經授權簽名

SR 6184a語音發起的轉移欺詐

第五項索賠通知應寄給保險人，地址為：-CNA-Claims Reporting

郵政信箱8317號

伊利諾伊州芝加哥，郵編60680-8317

傳真號碼：866-773-7504

電子郵件地址：SpecialtyNewLoss@cna.com

承銷商已在伊利諾伊州芝加哥安排其主席和祕書在本保證書上簽字為證，但除非由承保人正式授權的代表或代理律師會籤，否則本保證書對承銷商不具有約束力。

由_

*檢察官--事實上*授權代表

        

*授權代表

保險人以所需保險費為代價，根據被保險人向保險人提交的申請書和所有其他陳述和信息，並在符合本保證書一部分的聲明和本保證書的所有其他條款和條件的前提下，同意向被保險人支付以下費用：

保險條款

1.擴大員工覆蓋面

任何員工單獨或與他人串通盜竊或挪用公款直接造成的損失。

2.擴大房產覆蓋率

答：中國的房地產。

直接由於搶劫、入室行竊、普通法或法定盜竊、搶劫、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中奪取或轉移而造成的財產損失，而這些財產存放或存放在任何地方的任何辦公室或房產內。

B.管理辦公室和設備

被保險人辦公室內的陳設、固定裝置、文具、供應品、設備、保險箱或保險庫(但不包括所有電子數據處理設備)的丟失或損壞，直接原因是搶劫、入室行竊、普通法或法定盜竊或搶劫或企圖搶劫、盜竊、普通法或法定盜竊或搶劫，或故意破壞或惡意惡作劇，或直接由於搶劫、入室行竊、普通法或法定盜竊或搶劫該辦公室或企圖在該辦公室或企圖破壞任何辦公室而造成的損失，或試圖在該辦公室進行搶劫、入室盜竊、普通法或法定盜竊或搶劫，或企圖在該辦公室進行搶劫、入室盜竊、普通法或法定盜竊或搶劫，或企圖在該辦公室進行搶劫、入室盜竊、普通法或法定盜竊或搶劫，或企圖在該辦公室進行破壞文具、用品、設備、保險箱或保險庫，或對此類遺失或損壞負有法律責任，但因火災造成的損失或損壞除外。

3.擴大公共交通覆蓋範圍

直接因搶劫、普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀滅而造成的財產損失，而該財產在任何地方的運輸途中：

A.在裝甲機動車輛內，包括裝卸，

B.由作為被保險人信使的自然人保管，或

C.由運輸公司保管，並由裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸，但以這種方式運輸的財產僅限於：

I.書面記錄，

Ii.以登記形式發行而未獲背書或有限制背書的證券，或

未背書或有限制背書的不可付給持票人的可轉讓票據。

本保險條款的承保範圍自作為信使或運輸公司的自然人收到此類財產時立即開始，並在交付給收件人的住所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。

4.偽造或塗改保險

直接由以下原因造成的損失：

A.任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或提取財產收據的偽造或欺詐性重大變造，或任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、本票、到期匯票、匯票、國庫單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或提取財產的收據

B.轉讓、支付或交付任何資金或其他財產，或建立任何信用或提供任何價值，依賴於向被保險人發出的授權或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收的任何書面指示、建議或申請，這些指示、建議或申請聲稱帶有投保人的任何客户或投資公司股票的股東或認購人的手寫簽名，或任何銀行機構、股票經紀人或員工的手寫簽名，但這些指示或申請在不知情的情況下帶有偽造或欺詐性的重大改動，

然而，根據本保險條款，不包括本保函第5條承保的任何損失，不論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。

機械複製的傳真簽名被視為手寫簽名。

5.擴大偽造範圍

被保險人在正常業務過程中，無論是為自己還是為他人，以任何身分真誠行事而直接造成的損失：

A.依靠證明以下內容的任何原始證券、文件或其他書面票據收購、接受或接收、出售或交付、給予價值、擴大信用或承擔責任：

(一)偽造或者偽造材料變造的，

Ii.遺失或被盜，或

三、假冒，或

B.在任何轉讓、轉讓、賣單、授權書、擔保、背書或與其相關的任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣單、授權書、擔保、背書或其他義務上，以書面形式保證或見證任何簽名，這些證券、文件或其他書面文書向或聲稱向其轉讓所有權。

僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際實際擁有並持續實際擁有此類證券、文件或其他書面票據，是投保人依賴此類物品的先決條件。發放或退還此類物品是被保險人承認其不再依賴此類物品。

機械複製的傳真簽名被視為手寫簽名。

6.偽鈔承保範圍

被保險人善意收到任何國家的偽造匯票、貨幣或硬幣而直接造成的損失。

7.對人的威脅保險

因向被保險人傳達威脅要對定義第(1)、(2)及(5)款所界定的僱員造成身體傷害而將財產交回被保險人辦公室而直接造成的損失，而該僱員的親屬或受邀請人或該僱員的家庭居民是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前：

A.收到威脅的僱員已作出合理努力，通知沒有參與該威脅的被保險人的高級職員，以及

被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。

雙方同意，就保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前款所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律或衡平法上享有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。

8.計算機系統覆蓋範圍

由於欺詐性地將數據輸入或更改被保險人專有計算機系統或被保險人操作或使用並在申請書中聲明的計算機系統內的數據元素或程序而直接造成的損失，前提是欺詐性輸入或更改導致：

A.轉讓、支付或交付的財產，

B.被保險人或其客户的帳户將被增加、刪除、借記或貸記，或

未授權的賬户或虛構的賬户被借記或貸記。

9.語音發起的交易覆蓋範圍

直接由語音發起的交易直接導致的損失，該交易指向被保險人，授權從客户的賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是此類語音發起的交易是：

A.被保險人辦公室收到被保險人特別授權接收語音發起交易的僱員的信息，

B.由自稱顧客的人制作，以及

C.由上述人員為使被保險人或客户蒙受損失或為該人或任何其他人獲得不正當的個人經濟利益而作出的。

為使保險適用於本保險條款，所有語音發起的交易必須按照提交給保險人的申請書中概述的指定程序接收和處理。

10.無法收回的保證金項目

被保險人因相信無法收回的保證金而將客户、股東或訂户的賬户記入貸方的直接損失，但該賬户的貸記導致：

A.允許贖回或提款，

B.將發行的股票，或

C.應支付的股息，

來自一家投資公司的賬户。

為使保險適用於本保險條款，被保險人在允許贖回或提款、發行任何股票或支付任何股息之前，必須持有保證金項目在申請書中規定的最短天數，或就該等保證金項目支付任何股息。

保證金項目在被保險人的標準收取程序未通過之前，不得視為無法收取。

11.審計費用覆蓋範圍

被保險人因發現被保險人遭受本保函所涵蓋的損失而為任何政府監管機構或自律組織要求並由該機構、組織或其指定的人實際進行的審計或審查部分所發生的合理費用。

條件和限制

1.EXCLUSIONS

A.適用於所有保險條款的一般免責條款

本保函不直接或間接涵蓋：

(一)本保函整體終止後三十(30)日內未以書面形式報告承銷商的損失；

(二)因美國、加拿大境外暴亂或內亂造成的損失，或因軍事、海軍或篡權、戰爭、叛亂造成的損失。但是，本免責條款不適用於在保險條款第3條所述情況下發生的運輸損失，但在運輸開始時，代表被保險人的任何人對此類暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂一無所知；

(三)被保險人非職工董事會、董事會成員單獨或者與他人合謀的失信行為造成的損失；

(4)純粹因被保險人或任何僱員違反任何法律、規則或規例而導致的損失或該部分損失，而該等法律、規則或規例是依據任何規管法律而造成的：

(一)證券的發行、買賣

B.在證券、商品交易所或場外交易市場的交易，

C.投資公司，或

D.投資顧問；

(五)損失潛在收入，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户未實現的利息和紅利；

(六)任何性質的間接損失或者後果性損失；

(七)被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，但因本保函承保的損失而引起的補償性損害(但不得倍數)除外；

(八)核裂變、聚變或者放射性影響造成的損失；

(九)因竊取機密信息、資料或者數據造成損失的；

(10)被保險人為證明本保單項下損失的存在或損失數額而招致的費用、費用及開支，但此項豁免不適用於第11條的保險；

(11)因透過電話接收到語音要求或指示而造成的損失，但此項豁免不適用於第7或9條的保險。

B.具體的免責條款適用於除第1款保險條款以外的所有保險條款。

本保函不直接或間接涵蓋：

(1)僱員所造成的損失，但這項豁免不適用於第2條或第3條所承保的直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財物損毀而造成的損失；

(二)因威脅將財物交回被保險人辦公室造成的損失：

A.對任何人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的途中財產損失除外，但在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定這一排除不適用於第7條的保險。

(二)損壞被保險人的房屋或者財產的；

(3)涉及因任何理由而未能最終支付的按金項目的損失，但此項豁免不適用於第10條的保險；

(四)向賬户支付或者從賬户中提取錯誤貸方造成的損失；

(五)因郵寄造成財物損失的：

(6)在運輸公司保管期間的財產損失，但這項豁免不適用於第3條的保險；

(七)金融機構、存款機構、其接管人或者其他清算人因任何原因不向被保險人支付或者交付資金或者其他財產造成的損失

因搶劫、入室行竊、搶劫、錯位、神祕不明失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中奪取而直接造成的財產損失，不適用排除。

適用於除第1、4、5條以外的所有保險條款的免責條款。

本保函不直接或間接涵蓋：

(一)偽造、變造造成的損失；

(二)因全部或者部分不償還或者拖欠貸款而造成的損失，不論該貸款是善意獲得的，還是通過詭計、欺詐或者虛假借口獲得的；

(3)涉及偽製品的損失，但此項豁免不適用於第5或6條的保險。

2.發現

本保函僅適用於保證期內被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員首次發現的損失。發現發生在這些個體意識到的較早的時候；

A.隨後可能導致本保函所涵蓋類型的損失的事實，或

實際或潛在的索賠，其中聲稱被保險人對第三方負有責任，無論造成或促成這種損失的行為是什麼時候發生的，即使損失金額不超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節屆時可能不清楚。

3.發給承保人的通知-證明-針對承保人的法律程序

被保險人應在實際可行的最早時刻，不超過損失發現後三十(30)天，通知保險人。

在發現後六(6)個月內，被保險人應向保險人提供經正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。

C.掛失證明中所列的證券，如附有證書或債券編號，應以證書或債券編號標明。

D.在向承銷商提交損失證明後六十(60)天內，或在發現此類損失後二十四(24)個月後，不得提起追回本保函項下任何損失的法律程序。

本保函只承保以被保險人為受益人的保險。被保險人以外的任何人不得根據本保函提起索賠、訴訟、訴訟或法律訴訟。

4.責任限額/不減少和不累積責任

在本保函終止前的任何時候，本保函應在聲明第3項適用部分規定的限額內繼續有效，儘管承保人以前可能已根據本保函支付或有責任根據本保函支付任何損失，但條件是本保函項下承保人對因下列原因造成的所有損失的責任：

A.任何一起入室盜竊、搶劫、搶劫或企圖盜竊、搶劫、搶劫或未遂的行為，

B.任何一個人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞、毀壞或錯位，或者

C.任何一人的所有行為，但上文A中規定的行為除外，或

D.除上文a.、b或c中規定的傷亡或事件外的任何一起傷亡或事件。

應被視為一項損失，並應僅限於本債券聲明的第3項所述的適用責任限額，而不論該等損失或損失的總額如何，並且不得逐年或逐期累積金額。(B)本債券的損失應視為一項損失，並以本債券聲明的第3項所述的適用責任限額為限，而不論該等損失的總額是多少。

上述C.中規定的任何一個人的所有行為，如

I.以任何方式直接或間接幫助他人的不法行為，或

二、允許任何其他人的不法行為繼續下去

不論該等作為是在知悉或不知道受助人的錯誤作為的情況下作出的，亦不論該等作為是在有意無意協助該另一人的情況下作出的，均須當作與所有受助人的錯誤作為同屬一項損失。

5.免賠額

根據本保函的任何保險條款，保險人不應因損失而承擔責任，除非在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後，保險人或保險人因此而在保險人支付損失之前獲得或賠償的所有賠償和/或賠償的淨額(保險公司出具並承保該損失的債券或保險單除外)超過聲明第4項規定的可扣除金額，然後僅超出該金額，但在任何情況下不得超過所述的適用責任限額。

任何投資公司所承受的保險條款第(1)項下的任何損失均不適用於免賠額。

6.法庭費用及律師費

保險人將賠償被保險人在本保函下有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序的法院費用和合理的律師費，不論被保險人在辯護中招致和支付的合理律師費，無論是否勝訴，無論是否完全根據本保函提起的訴訟的是非曲直，也無論是否達成和解。但是，關於第1款的保險，本節僅在下列情況下適用：

員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪，

B.員工被判定犯有盜竊罪或挪用公款罪，或

C.在沒有上述A.或B.的情況下，仲裁小組在審查保險人和被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果僱員被起訴，將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。

被保險人應當及時將此類訴訟或法律程序通知保險人，並應保險人的要求，向保險人提供所有訴狀和有關文件的複印件。保險人可以根據其唯一選擇，選擇對全部或部分法律程序進行辯護。保險人的抗辯應當通過保險人選定的代理人以被保險人的名義進行。被保險人應提供保險人要求的一切合理信息和協助。

在該訴訟或者訴訟中要求的金額超過適用保險條款聲明第三項規定的責任限額的，或者適用免賠額的，或者兩者兼而有之的，保險人對為該訴訟全部或者部分辯護所發生的法院費用和律師費的賠償責任，以適用保險條款聲明第三項規定的責任限額佔該訴訟或者訴訟請求金額總額的比例為限。

保險人支付的訴訟費和律師費的金額，應當是對申報單第三項規定的責任限額的補充。

保險人拒絕為被保險人辯護的，未經保險人事先書面同意，不得和解，不得判決被保險人敗訴，不得確定本保函項下保險的存在、範圍或金額，保險人不對被保險人發生的任何費用、手續費和開支承擔責任。

7.財產的估值

被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄以外的財產損失，其索賠的價值，應當以該財產在緊接發現該損失前一個營業日的平均市值確定，但經保險人同意，在理賠之前，被保險人更換的財產的價值，應當是更換財產時的實際市值。

臨時憑證、認股權證、權利或其他證券如遺失，而該等憑證、認股權證、權利或其他證券的出示是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則該等憑證、認股權證、權利或其他證券的價值，應為該等特權在緊接其期滿前的市值，而該等遺失是在其期滿後才被發現的。如果該財產或該特權未報市場價，其價值應由雙方協議確定。

被保險人在業務過程中使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失的價值，應當是被保險人為填補丟失的賬簿或者其他記錄而支付的空白賬簿、空白頁或者其他材料的金額，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄錄或者複製數據所支付的勞務費。

8.處所及陳設的估值

被保險人的辦公場所或者傢俱、固定裝置、文具、用品、設備、保險箱、保險庫等發生滅失、損壞的，保險人不承擔超過其實際現金價值或者超過實際更換、修理費用的賠償責任。保險人可以選擇支付該實際現金價值或進行該更換或修理。保險人和被保險人不能約定實際現金價值或者更換、修理費用的，以仲裁方式確定。

9.證券結算

在本債券承保證券發生損失的情況下，承銷商可以自行決定購買置換證券，以貨幣支付證券價值，或者發行賠償以實現置換證券。

根據本節條款要求被保險人賠償因保險人賠償更換證券而產生的所有損失、費用或費用的賠償如下：

A.價值小於或等於適用免賠額百分之百(百分之百)的證券；

B.超過免賠額但在適用責任限額內的證券--免賠額佔證券價值的百分比；

對於價值大於適用責任限額的證券，超過適用責任限額的可扣除金額和部分佔證券價值的百分比。

上述a、b、c項所指的價值，是根據第7條(財產估值)的價值，而不論該等證券在承保人的彌償損失持續時的價值如何。

保險人不需要對本債券不包括的證券損失的任何部分進行賠償；但是，保險人可以出於對被保險人的禮貌並自行決定這樣做。

被保險人應當按照上述甲、乙、丙項規定的保險費比例支付保險人的賠償金。責任限額的任何部分不得作為被保險人為獲得置換證券而購買的賠償的保險費。

10.代位權-轉讓-追償

在根據本保函付款的情況下，保險人有權代位向任何個人或實體追償該付款範圍內的所有被保險人的權利。應保險人的要求，被保險人應向保險人交付一份關於被保險人的權利、所有權和利益的轉讓，以及在該付款範圍內對任何個人或單位提起訴訟的理由。

無論是由保險人還是由被保險人進行的賠償，應當扣除賠償費用，首先賠償被保險人的損失，否則賠償的損失超過適用的責任限額；其次，賠償保險人為解決被保險人的索賠而支付的金額；第三，賠償被保險人的可扣除的適用金額。從保險人的再保險和/或賠償中獲得的賠償不應被視為本條下的賠償。

11.被保險人的配合

根據保險人的要求，在保險人指定的合理時間和地點，被保險人應當接受保險人的審查並宣誓同意，出示所有有關記錄供保險人審查，並在一切與損失有關的事項上與保險人合作。

被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保保險人獲得本保函規定的權利和訴因。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。

12.其他保險

本保函項下的保險僅適用於超過被保險人、運輸公司或其他實體獲得或代表投保人、運輸公司或其他實體獲得的有效且可收取的保險、賠償或擔保，該實體僱用了造成損失的人或僱用了運送所涉財產的信使。

13.包括在受保範圍內的其他公司

如果投保人包括一家以上的公司、投資公司或其任何組合：

保險人在本保函項下對任何一個或多個或全部損失承擔的總責任不得超過本保函項下保險人在任何一個遭受損失時的責任限額。

只有第一個被指定的被保險人才應被視為本保函項下其他被保險人的獨家代理，包括但不限於發出或接收要求給予的任何通知或證明，以及為實現或接受本保函的任何修訂或終止的目的。保險人應向每家投資公司提供一份保函副本及其任何修改，並在執行該等和解之前，連同任何其他被指名的被保險人提交的每份正式索賠文件的副本，以及每項此類索賠的和解條款的通知。

保險人對根據本合同支付給第一名被保險人的任何款項的正確使用不負責任。

D.任何被保險人的合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員所擁有的知識或所作的發現，就本保函而言，應構成所有被保險人的知識或發現。

E.如果第一名被指定的被保險人因任何原因不在本保單的承保範圍內，則就本保函而言，下一名被保險人應被視為第一名被保險人。

14.增設辦事處或僱員-合併、合併或購買或收購資產或負債-向承銷商發出通知

如果被保險人(投資公司除外)在本債券生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，則被保險人不享有本債券為下列情況提供的損失保險：

A.已發生或將發生在辦公室或場所內，或

B.已由或將由一名或多名員工引起，或

C.已產生或將產生於所取得的資產或負債

除非被保險人

I.在該行動的擬議生效日期之前，向保險人發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及

二、獲得保險人的書面同意，將本保函提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外風險，以及

三、獲得同意後，向保險人支付額外保險費。

15.更改控制權-向承銷商發出通知

當被保險人獲悉1940年《投資公司法》第2(A)(9)條規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在三十(30)天內向保險人發出書面通知，列明：

A.轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為受益所有人的姓名)；

B.轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及

C.已發行的有表決權證券的總數。

未發出所需通知將導致承保範圍終止，承保範圍自控制權變更之日起生效，涉及受讓人的任何損失。

16.投保保險公司的申述

被保險人聲明其在本保函申請書或其他申請中所提供的所有信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本保證書的一部分。

被保險人必須及時將任何事實或情況的變化通知保險人，該事實或情況對保險人在本保函項下承擔的風險有重大影響。

在申請或其他方面，任何對重大事實的失實陳述、遺漏、隱瞞或不正確陳述，均應成為解除本保函的理由。

17.終止-取消

如果保函是針對單一被保險人的，除非代理方在終止或取消的生效日期前不少於六十(60)天向受影響的一方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止或取消保證金，否則不得終止或取消保證金，除非代理方已在終止或取消的生效日期前不少於六十(60)天向受影響方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知。

如果債券是針對共同被保險人的，除非代理方在終止或取消的生效日期前不少於六十(60)天向受影響的一方發出書面通知，並由保險人向所有投保投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止或取消該債券。

對於除投資公司以外的任何被保險人，本債券將在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管此類被保險人後立即終止，或在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組有關的請願書或為被保險人債權人的利益轉讓時立即終止，或在此類被保險人不復存在時立即終止，無論是通過合併到另一實體、處置其所有資產或其他方式。

被保險人終止時，保險人應退還按短期費率計算的未到期保險費，其他原因終止時，保險人應按比例退還未到期保險費。

承保範圍將終止於任何員工：

A.立即向沒有與該僱員串通的任何合夥人、董事、受託人或高級職員或監督僱員，在任何時間獲悉該僱員在任何時間犯下的任何不誠實行為，無論該行為是否受僱於被保險人，無論該行為是否屬於本保函所涵蓋的類型，也不論該行為是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體，或

B.每個被保險人和華盛頓特區的證券交易委員會收到保險人的書面通知後六十(60)天，向該僱員發出終止本保單的意向。

18.更改或修改

本債券或任何修訂或影響本債券的文書不得口頭更改或修改。除非由承銷商的授權代表簽署書面背書，否則對本債券的任何更改或修改均無效。

如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天內，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。

如果本保函針對的是共同被保險人，保險人向所有投保投資公司和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知後六十(60)天內，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。

定義

在本保證書中使用：

計算機系統意味着：

1.具有相關外圍設備和存儲組件的計算機，無論位於何處，

2.系統和應用軟件，

3.終端設備，以及

4.以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索數據的相關通信網絡。

假冒是指仿造真實有效的原件，意圖欺騙並當作原件。

託管人是指投資公司為保持對其資產的佔有和控制而設計的機構。

客户是指投資公司的個人、公司、合夥企業或信託客户股東或訂户，與被保險人就語音發起交易達成書面協議。

員工的意思是：

1.被保險人的高級職員，

2.在被保險人的任何辦事處為被保險人提供常規服務，並由被保險人通過其工資系統直接補償的自然人，並受美國國税局W-2表格或其他國家的同等收入報告計劃的約束；以及

被保險人有權控制和指導履行該服務的結果和實現該結果的細節和手段的人、被保險人和被保險人。

(三)被保險人聘請的代理人及其僱員為被保險人提供法律服務的，

(四)僱用承包人派人在被保險人的任何辦事處或者場所，在被保險人的監督下為被保險人履行文書、房屋維修或保安職責的人，

(五)在本保函生效日期前與被保險人合併、合併的事業單位職工，

(六)在被保險人辦公室學習或履行職責的客座學生，

7.通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司提供作為支票電子數據處理機或與此類檢查有關的其他會計記錄的服務，但只有在該等自然人、合夥企業或公司實際提供此類服務而不是：

A.負責創建、準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序，或者

(二)為被保險人出具支票、匯票或證券的轉讓代理機構或其他代理機構，

8.被保險人的董事或受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或僱員慣常和通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或委任以審查或審計被保險人財產或保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時，或

9.投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人或股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級人員或僱員，在執行投資公司高級人員或僱員慣常和通常職責範圍內的行為時，或以正式選出或委任以審查、審計或保管或接觸投資公司財產的委員會成員的身份行事。

僱員一詞不應包括轉讓代理人、股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級職員或僱員：

A.不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的“關聯人”(根據1940年“投資公司法”第2(A)節的定義)，或

B.它是一家“銀行”(定義見1940年“投資公司法”第2(A)節)。

本保函不為上述4.和7.所列人員的僱主提供保險，在保險人因該僱主的任何合夥人、高級職員或僱員的盜竊或挪用公款而直接向被保險人付款後，無論是單獨行動還是與他人勾結，保險人因該等行為而可能對該僱主提起訴訟的被保險人的權利和訴訟理由，在該付款的範圍內，應由被保險人轉讓給保險人和被保險人。

以上3.、4.和7.所列人員的每個僱主以及該僱主的合夥人、高級職員和其他僱員，就本合同的所有目的而言，應被視為一個人，但第18節最後一段除外。

以上3.、4.和7.中未規定的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或其他具有相同一般性質的代表不應被視為僱員。

偽造是指出於欺騙意圖在另一個人或組織的名字上簽名，但不是指出於任何目的，以任何身份、以任何身份、以任何身份或未經授權、以任何身份、以任何目的、全部或部分包含自己姓名的簽名。

投資公司是指根據1940年“投資公司法”註冊並在申報單上以被保險人的名義列名的投資公司。

存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。

盜竊罪或挪用公款指1940年投資公司法第37節所述的盜竊罪或挪用公款罪。

財產是指貨幣(即貨幣、硬幣、紙幣或美聯儲紙幣)；郵資和收入郵票；美國儲蓄郵票；證券，包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證或參與任何利潤分享協議的證書、抵押品信託證書、籌組前證書或認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦業權的部分不可分割權益、根據1940年“投資公司法”通常稱為擔保的任何權益或工具、任何其他利息或參與證書、臨時或臨時證書、支票；提款單；匯票；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單；契據；房地產抵押和(或)動產抵押及其權益；此類保單、抵押和票據的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；以及在被保險人與其前任合併、合併或購買其主要資產時，被保險人取得權益，或由被保險人出於任何目的或以任何身份持有的所有其他與前述類似或性質的票據，不論是否無償持有，亦不論被保險人是否對此負有法律責任。

親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人供養或居住在該僱員或合夥人家中並與其有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係的任何未婚子女。

證券、單據或其他書面票據是指原始的(包括原始的)可轉讓或不可轉讓的票據，或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。

運輸公司是指提供自有、租賃運輸車輛或者提供貨運代理、航空快遞服務的組織。

語音發起的選擇是指通過電話語音請求的關於投資公司股東或認購人可獲得的股息選項的任何選擇。

語音啟動贖回是指通過電話語音要求贖回投資公司發行的股票。

語音發起的交易是指任何語音發起的兑換或語音發起的選舉。

    

附於並構成金融機構債券的一部分，標準表格編號14，編號425629029

本附加條款自凌晨12點01分起生效。保證金上規定的標準時間。

停止付款法律責任附加條款

考慮到已支付的保費，茲同意將所附保證金修改如下：

1.保險協議增加如下，作為補充保險協議：

被保險人的任何儲户開出、開出或承兑的支票、票據或匯票以外的任何支票、票據或匯票，由被保險人的任何儲户直接開出、開出或承兑的，被保險人在法律上有義務支付的損失，作為損害賠償金，其直接原因是：

(A)拒絕遵守或不遵守任何停止付款的通知；或

(B)拒絕付款；或

(C)對沒有給予適當的退票通知表示懷疑；及

如果停止付款通知是在本騎手有效期內收到或首次向被保險人出示的。

2.除所附保函中的免責條款外，以下免責條款適用於本保險協議：

(A)被保險人根據任何協議承擔的賠償責任；

(B)因被保險人的高級職員或僱員的不誠實或欺詐行為而引致的法律責任。

3.此外，本附加條款所提供保險的總責任限額為25,000美元，但有一項諒解，即該責任應是所附保證書聲明第3項所述責任限額的一部分，而不是附加於該總限額的範圍內。

賠償責任的單項損失限額是25,000美元。

單項損失免賠額是5000美元

4.本合同項下，保險人僅對任何單項損失超過上述單項損失可扣除金額負責，但不超過剩餘責任限額。

5.保險人可自行決定，應被保險人的要求，在保險人賠償損失後，可以恢復不超過上述數額的總賠償責任限額。(五)保險人可自行決定，並應被保險人的要求，在保險人賠償損失後，恢復不超過上述數額的總賠償限額。恢復的限額只適用於在恢復生效日期之後收到的停止付款通知和出示的匯票。恢復總責任限額的對價為：

(A)要求被保險人向保險人支付額外保費；及

(B)提供被保險人向保險人的陳述，表明被保險人已就被保險人在恢復保險生效日期前發現的每一損失通知保險人，無論如此發現的每一損失是否超過適用於本保險協議的免賠額。

六、不得通過追回被保險人或保險人的財產來增加或恢復上述總責任限額。

7.如果本保險協議和任何其他保險協議或承保範圍承保任何損失，則該等損失的最高賠付金額不得超過任何一份保險協議或承保範圍下的最大金額。

8.本保險協議項下的保險範圍在保單終止或取消時終止。本保險協議項下的保險也可以終止或取消，而不會整體取消保證金。

(A)被保險人收到保險人的書面通知，表示其希望終止或取消本保險條款下的保險，不得超過60天；

或

(B)在保險人收到要求被保險人終止或取消本保單下的保險的書面請求後，立即退保。

9.本保險協議不適用於本保險協議中除第2款以外的所有其他保函條款和條件。

債券的所有其他條款和條件保持不變。

投保人通知

經貿制裁條件

自1897年以來，道德和適當的商業行為一直是中央通訊社的基石。儘管上個世紀發生了很大變化，但我們對這些核心價值觀的承諾並沒有動搖。我們堅信，正確的商業行為不僅僅是避免錯誤的做法，它也是選擇做正確的事情。沒有什麼比幫助打擊恐怖主義更重要的了。因此，我們致力於遵守美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)的要求。

外國資產管制處通過各種法律，對恐怖分子和毒品販子等國家和個人團體實施和執行經濟制裁。這些法律禁止所有美國公民(包括公司和其他實體)和永久居民與受制裁國家以及特別指定國民名單上的個人和實體進行交易。由於所有美國公民和公司都受這項法律的約束，我們想確保您瞭解這項法律的範圍和限制。如果您還沒有這樣做，您可能需要考慮與您的法律顧問討論這個問題，以確保您是合規的。

對於保險公司來説，接受美國實施的經濟制裁或貿易禁運的個人或實體的保費，向其出具保單，為其財產投保，或向其支付索賠，通常都違反了這些法律法規。違反OFAC要求的罰款可能會很高。CNA已經建立了OFAC合規計劃部分，其中包括使用排他性政策語言。我們相信，這對中央通訊社和您來説都有很好的商業意義。

這封信的目的是通知您，您的保單包含OFAC排除保單語言，這可能會減少或取消某些保險範圍。具體地説，如果確定您的政策違反了某些聯邦或州法律或法規，如美國特別指定國民或受阻人士名單(與恐怖組織有關聯的組織或個人)，則您政策中的任何條款或條件在違反美國適用法律或法規的範圍內都將是無效的。

我們確信您與我們一樣致力於合規，並感謝您的合作。

您的政策語言如下所示：

經貿制裁條件

以下條件將添加到策略中：

經貿制裁條件

根據美國有關經濟和貿易禁運的法律法規，如果本政策的任何條款或條件違反美國有關經濟和貿易禁運的任何法律或法規，包括但不限於以下各項，本政策從一開始就無效：

1.包括任何被保險人，或任何主張被保險人利益的個人或實體，是或成為特別指定的國民或被封鎖的人，或在其他方面受到美國經濟或貿易制裁的人；

2.禁止在受制裁國家或受制裁國家政府提出的任何索賠或訴訟，而美國的經濟或貿易制裁禁止與此類索賠或訴訟有關的任何行動；

3.禁止任何特別指定的國民或受美國經濟或貿易制裁的個人或實體提出的任何索賠或“訴訟”；

4.任何位於受制裁國家的財產，或由受制裁國家政府擁有、出租或照管、保管或控制的財產，而與此類財產有關的任何活動是美國經濟或貿易制裁所禁止的；或(四)在受制裁國家政府擁有、出租或照管、保管或控制的財產中，任何與此類財產有關的活動均為美國經濟或貿易制裁所禁止；或

5.由特別指定的國民或受封鎖的人或以其他方式受到美國經濟或貿易制裁的任何個人或實體擁有、出租給或由其照管、保管或控制的財產。

本通知中使用的特別指定國民或受阻人士是指在美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)發佈的特別指定國民和受阻人士名單上的任何個人或實體，該名單可能會不時修訂。

如本通知所用，受制裁國家是美利堅合眾國法律或法規實施貿易或經濟禁運的任何國家。

本披露通知不提供保險，也不取代您保單的任何條款。您應該閲讀您的保單並查看您的聲明頁，以獲得有關您的保單的覆蓋範圍和價格的完整信息。本政策與本通知如有衝突，以本政策規定為準。你們的獨立保險代理人將能夠詳細解釋合同條款。

這一背書改變了政策。請仔細閲讀。

經貿制裁條件

以下條件將添加到策略中：

經貿制裁條件

根據美國有關經濟和貿易禁運的法律法規，如果本政策的任何條款或條件違反美國有關經濟和貿易禁運的任何法律或法規，包括但不限於以下各項，本政策從一開始就無效：

1.包括本政策項下的任何被保險人，或任何聲稱該被保險人利益的個人或實體，是或成為特別指定的國民或被封鎖的人，或在其他方面受到美國經濟或貿易制裁的人；

2.禁止在受制裁國家或受制裁國家政府提出的任何索賠或訴訟，而美國的經濟或貿易制裁禁止與此類索賠或訴訟有關的任何行動；

3.禁止任何特別指定的國民或受美國經濟或貿易制裁的個人或實體提出的任何索賠或訴訟；

4.任何位於受制裁國家的財產，或由受制裁國家政府擁有、出租或照管、保管或控制的財產，而與此類財產有關的任何活動是美國經濟或貿易制裁所禁止的；或(四)在受制裁國家政府擁有、出租或照管、保管或控制的財產中，任何與此類財產有關的活動均為美國經濟或貿易制裁所禁止；或

5.由特別指定的國民或受封鎖的人或以其他方式受到美國經濟或貿易制裁的任何個人或實體擁有、出租給或由其照管、保管或控制的財產。

本背書中使用的特別指定國民或受阻人士是指在美國財政部外國資產管制辦公室(O.F.A.C.)發佈的特別指定國民和受阻人士名單上的任何個人或實體。該條例可能會不時修訂。

如本背書所用，受制裁國家是美利堅合眾國法律或法規實施貿易或經濟禁運的任何國家。

增加資產規模背書

考慮到已支付的保費，雙方同意將保證金修改如下：

如果被保險人在本保函有效期間要求提高限額以符合SEC的規定。根據17G-1《投資公司法和規則》，由於資產規模的增加，無論是通過增加債券下的現有保險基金還是通過增加新基金，此類限額的增加應從增加之日起自動納入本保單，而不需要在保單期限的剩餘時間內支付額外保費。

除上述規定外，不得認為此處包含的任何內容更改、更改、放棄或延長所附保證金的任何條款、限制條件或協議。

投資公司債券

規模規定的增長

考慮到已支付的保費，雙方理解並同意，第14節.附加辦公室或員工-合併、合併或購買或收購資產或負債-向保險人發出的通知將通過添加以下內容進行修訂：

14.中國的規模不會增加

如果被保險人(保單中定義的投資公司除外)與另一實體合併或合併，或購買或收購另一實體的資產或負債，則不在本債券項下承保涉及因該交易而獲得的任何資產或員工的損失，除非被保險人在其建議生效日期之前向保險人發出關於擬議交易的書面通知，並獲得保險人的書面同意，將這些資產或員工納入本債券，並向保險人支付任何額外保費。

如果被保險人根據SEC REG 17G-1的要求創建了一家新的投資公司，而不是通過收購，以具有本債券所提供的保險類型，則該投資公司將根據本債券自動投保，前提是SEC REG 17G-1要求的所有被保險人的總責任限額不超過300萬美元，包括新成立的投資公司。如果新設立的投資公司所需的承保範圍將超過該限額，則未經承保人書面同意，將不為該投資公司提供本合同項下的承保。.

如果一家投資公司要求提高限額以遵守證券交易委員會的規定。17G-1由於資產規模的增加，無論是通過債券承保的現有資金的增長還是通過增加新的基金，限額的增加將自動發生，並將一直覆蓋到下一個年度期間，而不支付額外的保費，前提是本債券項下所有保險人的總責任限額在計入因資產規模增加而需要的限額增加後不超過300萬美元。如果因資產增加而需要增加的限額超過300萬元，則除非獲得承保人的書面同意，否則不會增加限額。

在每一年度結束後15天內，本合同項下投保的每家投資公司應以書面形式告知保險人該年度結束時其當前資產規模，並應向保險人支付其為任何新成立的投資公司所需的任何額外保費或將帶入本年度期間的任何限額增加。

定義

年度期間是指自本債券生效之日起每一連續12個月的期間。

電子郵件通知背書

考慮到為本保險單支付的保險費，雙方理解並同意將聲明中的第5項全部刪除，代之以以下內容：

索賠通知應通過普通郵件發送給保險人：(或(A))，地址為

CNA Pro

保真粘合

布羅德街125號

紐約，紐約10004

或

B)通過電子郵件，使用以下提供的電子郵件地址：

郵箱：OpenBrokerageNewClaims@cna.com

如果通過郵寄或電子郵件發送，保險人收到通知的日期應構成發出通知的日期。郵寄或電子郵件的證明應為通知的充分證明。

保單的所有其他條款和條件保持不變。

TELEFACSIMILE轉賬欺詐

雙方同意：

1.對所附保函進行修改，增加保險條款如下：

TELEFACSIMILE轉賬欺詐保險

被保險人依據通過電傳設備收到的欺詐指示，通過計算機系統保險條款所涵蓋的計算機系統善意地轉移或交付資金、經證明的證券或未經證明的證券而直接造成的損失，以及

(1)它聲稱併合理地似乎起源於

(A)作為被保險人的客户，

(B)投資於另一家金融機構，或

(C)設立被保險人的另一個辦事處

但是，事實上，它並不是由其標識所在的客户或實體發起的，而且

(2)它包含一個有效的測試代碼，該代碼被證明是由未經授權使用它的人使用的，

(3)該文件包含授權發起此類轉讓的人的姓名，

但如轉賬金額超過25,000元，則該指示須按預先安排的程序以回撥方式核實。

在本保險條款中，客户是指與被保險人簽訂書面協議，授權被保險人依靠電傳設備指令發起轉賬，並向被保險人提供授權發起此類轉賬的人員姓名，被保險人與其建立指令驗證機制的單位或個人，資金是指賬户中的存款。

2.除第8條計算機系統保證金和保險條款中的條件和限制外，下列條款適用於電傳轉賬欺詐保險條款：

電傳設備是指一種機器，它能夠通過電話線傳輸的電子脈衝發送或接收文件的副本圖像，並在紙上覆制副本圖像。

本保險條款不包括因被保險人按合同承擔責任而直接或間接造成的損失，除非責任是由電傳轉賬欺詐保險條款承保的損失引起的，並且無論合同是否存在，都會強加給被保險人。

根據電傳轉賬欺詐保險條款索賠的損失證明必須包括一份由電傳設備複製的單據複印件。

接受：

保單的所有其他條款和條件保持不變。

加密貨幣排除騎手

考慮到保險費A段，適用於第1節所有保險條款的一般免責條款，對保函條件和限制中所列的免責條款進行修改，增加如下內容：

本債券不直接或間接承保任何虛擬貨幣或數字貨幣被盜、銷燬、失蹤、錯位或價值變化所造成的損失，這些虛擬貨幣或數字貨幣使用加密或其他加密安全技術來規範貨幣單位的生成和/或驗證資金的轉移，這些貨幣獨立於中央銀行運作，包括由於任何原因無法檢索或訪問此類虛擬貨幣或數字貨幣。

債券的所有其他條款和條件保持不變。

索賠費用覆蓋範圍騎手

考慮到溢價，債券修改如下：

一、根據保險條款1，對保函保險條款部分中規定的員工保險範圍進行修改，增加以下內容：

本保函為被保險人在事先獲得保險人書面批准的情況下為根據保險協議1“僱員保險”應支付的任何損失準備索賠而發生和支付的合理和必要的費用提供保險。

對於任何損失，保險人對此保險的責任限額為25,000美元。這一責任限額將是適用於保險協議1的責任限額的一部分，而不是附加於聲明第3項所示的僱員保險。

II.僅就本騎手提供的保險而言，第一節中所述的排除(10)，條件和限制的排除將被刪除。

    

債券的所有其他條款和條件保持不變。

未經授權的簽名騎手

考慮到為本債券支付的溢價，茲同意如下：

1、保險協議部分增加以下內容：

未經授權的簽名

1.因被保險人接受、支付或兑現任何支票、提款單或匯票而造成的損失，該支票、提款單或匯票是在客户賬户上開立或開出的，而該支票或提款單或匯票上有一人的簽名或背書，而申請書上的人的姓名和簽名已在被保險人作為該賬户的簽字人存檔。

2.協議規定，被保險人在本附加條款下享有追償權利的前提條件是，被保險人應擁有所有在該賬户上授權簽字人的檔案簽名。

2.在第四節責任限額中增加以下內容：

本附加條款所提供的承保範圍的責任限額為$1,000,000，但可扣除的單一損失為$50,000，但該法律責任須為所附保證書聲明書第4項所述的責任限額的一部分，而非附加於該責任限額。

保單的所有其他條款和條件保持不變。

語音發起的轉移欺詐保險協議

在本表格中使用的術語“政策”和“保證金”具有相同的含義，術語“背書”和“附加條款”具有相同的含義。

附於並構成金融機構債券的一部分，標準表格第24號，425629029號

支持OFS資本公司。

雙方同意：

1.對所附保函進行修改，增加一份保險協議如下：

語音發起的轉賬欺詐

直接造成損失的原因是被保險人善意地通過《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統從客户賬户轉移資金，而該計算機系統依賴於通過電話發送的欺詐性語音指令，而該語音指令據稱來自

(一)由被保險人的客户的高級職員、董事、合夥人或僱員經客户授權指示被保險人進行轉移，

(二)被保險人的客户是個人，或者

(三)經被保險人授權，在被保險人的另一辦事處工作的被保險人僱員，指示被保險人其他僱員轉賬，並由被保險人指定的專人代為接收和執行，

但語音指令不是來自上文(1)、(2)或(3)中描述的人，前提是

(I)該等語音指示是否由受保人錄製，以及所提供的所需密碼或密碼；及

(Ii)如果轉賬金額超過5萬美元，語音指令已按照預先安排的程序通過回電進行核實。

在本保險協議中：

(A)客户是指與被保險人有書面協議，授權被保險人依靠語音指令進行轉移，並向被保險人提供了有權發起此類轉移的人的姓名，被保險人與其建立了指令核實機制的單位或個人。

(B)定期存款是指存入賬户的錢。

2、除《債券和計算機系統欺詐保險協議》附加條件和限制外，以下條款適用於《語音發起轉移欺詐保險協議》：

本保險協議不包括因被保險人根據合同承擔責任而直接或間接造成的損失，除非責任是由本保險協議承保的損失引起的，並且無論合同是否存在，責任都會強加給被保險人。

根據語音發起的轉移保險協議索賠的損失證明必須包括此類語音指令的電子錄音和驗證回電(如果需要這樣的電話)。

接受：_

保單的所有其他條款和條件保持不變。