根據2021年3月11日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號__________________
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
___________________
表格S-8
註冊統計表
1933年證券法
格勞科斯公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 | 33-0945406 |
(公司或組織的州或其他管轄權) | (國際税務局僱主識別號碼) |
| |
法布里坎特大道229號
加利福尼亞州聖克萊門特，92672(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼)
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Glaukos Corporation 2015綜合激勵薪酬計劃
Glaukos Corporation 2015員工股票購買計劃
(計劃的全稱)
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託馬斯·W·伯恩斯
總裁兼首席執行官
法布里坎特大道229號
加利福尼亞州聖克萊門特，郵編：92672
(949) 367-9600
(提供服務的代理商的名稱、地址和電話號碼，包括區號)
複製到：
馬克·彼得森，Esq.O‘Melveny&Myers LLP
紐波特中心大道610號，套房1700
加利福尼亞州紐波特海灘，郵編：92660
(949) 823-6900
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
⌧大型加速文件服務器 | ◻加速文件服務器 | ◻非加速文件服務器 | ◻較小的報告公司 |
| | | |
| | | ◻新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。◻
註冊費的計算
標題為 有價證券 須予註冊 | 金額 成為 已註冊 | 擬議數 極大值 供奉 價格 每股 | 擬議數 極大值 集料 供奉 價格 | 金額 註冊 收費 |
普通股，每股面值0.001美元 | | | | |
-2015綜合激勵薪酬計劃 | 2,262,334 (1) (2) 股票 | $82.84 (4) | $187,411,749.00 (4) | $20,446.62 (4) |
-2015年員工購股計劃 | 452,466 (1)(3) 股票 | $82.84 (4) | $37,482,283.44 (4) | $4,089.32 (4) |
(1) | 除上文所述的特拉華州Glaukos公司(“公司”或“註冊人”)的股份數量、普通股、每股面值$0.001的普通股(“普通股”)、購買或收購本註冊書涵蓋的普通股的期權和其他權利外，根據1933年“證券法”(“證券法”)第416條的規定，還包括額外的不確定數量的股票。根據Glaukos Corporation 2015綜合激勵薪酬計劃(“2015激勵計劃”)或Glaukos Corporation 2015員工股票購買計劃(“ESPP”)可能提供或發行的期權和權利，因2015年激勵計劃或ESPP下的一項或多項調整而產生，以防止一項或多項股票拆分、股票分紅或類似交易造成的攤薄。 |
(2) | 根據2015年激勵計劃，根據2015激勵計劃預留供發行的股票數量在每個會計年度的第一天自動增加(I)上一財年最後一天的已發行普通股的5%或(Ii)本公司董事會確定的股票數量中的較小者。本註冊聲明涵蓋2020年12月31日已發行普通股的5%(即45,246,689股中的5%)。 |
(3) | 根據ESPP，根據ESPP為發行保留的股票數量在每個會計年度的第一天自動增加(I)上一會計年度最後一天已發行普通股的百分之一或(Ii)ESPP管理人確定的數額中的較小者。本註冊聲明涵蓋2020年12月31日已發行普通股的1%(即45,246,689股中的1%)。 |
(4) | 根據證券法第457(H)條，最高發行價、每股總髮行價和註冊費是根據2021年3月5日普通股在紐約證券交易所的報價的高低價的平均值計算的。 |
參看本註冊聲明中包含的展品索引。
解釋性註釋
本註冊説明書由本公司提交，用於註冊根據2015年獎勵計劃和ESPP可發行的額外證券，並且僅包含一般指令E中表格S-8所要求的項目。
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第一部分
本表格所要求的資料
第10(A)條招股章程
包含表格S-8第I部分規定的信息的文件將按照證券法規則第428(B)(1)條的規定發送或提供給參與者。
第二部分
本表格所要求的資料
註冊聲明
項目3.通過引用併入某些文件
本公司向美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)提交的以下文件以引用方式併入本文：
| a) | 本公司於2015年6月30日、2016年6月17日、2018年5月10日、2019年3月1日和2020年3月9日向證監會提交的S-8表格註冊説明書(證監會檔案號分別為第333-205372號、第333-212106號、第333-224822號、第333-230017號和第333-237030號)； |
| b) | 公司於2021年3月1日向委員會提交的截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告，以及公司於2021年3月1日向委員會提交的當前的Form 8-K報告(僅與第5.02項有關)(各自，委員會文件第001-37463號)；以及 |
| c) | 2015年6月22日提交給委員會的8-A表格註冊聲明中對公司普通股的描述，以及為更新該描述而提交給委員會的本公司於2021年3月1日提交的10-K表格年度報告附件4.3中對公司普通股的描述(每個表格，委員會文件第001-37463號)，以及為更新該描述而提交的任何其他修訂或報告。 |
公司隨後依據經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件，在提交生效後的修正案之前，表明本公司提供的所有證券已出售或取消所有當時未出售的證券的註冊，應被視為通過引用併入本註冊聲明，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分；但被視為已提交且未按照委員會規則存檔的文件或信息，不應被視為通過引用併入本註冊聲明中。就本註冊聲明而言，此處或文件中包含的任何陳述(其全部或部分內容通過引用併入或被視為通過引用併入)應被視為已修改或被取代，只要此處或任何其他隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代了該陳述，該其他隨後提交的文件也被或被視為通過引用併入本文。任何如此修改或取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分，除非被如此修改或修訂。
第五項。 | 被指名的專家和律師的利益 |
在此登記的普通股發行的有效性由Diane Biagianti傳遞給公司。比亞吉安蒂女士是公司的高級副總裁、總法律顧問和祕書，作為一名員工，她的薪酬由公司支付。比亞吉安蒂女士擁有553股普通股，可購買最多46,187股普通股和11,928股限制性股票，一旦獲得，將以公司普通股的形式交付。Biagianti女士有資格根據2015年激勵計劃獲得本公司的股票獎勵，並有資格參加ESPP。
第8項。 | 陳列品 |
請參閲本註冊聲明中包含的證據索引，該註冊聲明通過引用併入本文。
展品索引
展覽號 | | 展品説明 |
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4.1 | | Glaukos Corporation 2015綜合激勵薪酬計劃。(作為本公司註冊説明書第2號修正案的附件10.15以表格S-1的形式提交，於2015年6月15日提交給委員會(委員會文件第333-204091號)，並通過此引用併入本文。) |
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4.2 | | Glaukos Corporation 2015員工股票購買計劃。(作為本公司註冊説明書第2號修正案的附件10.16以表格S-1的形式提交，於2015年6月15日提交給委員會(委員會文件第333-204091號)，並通過此引用併入本文。) |
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5. | | 律師意見(意見重新合法性)。 |
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23.1 | | 安永律師事務所同意書(獨立註冊會計師事務所同意書)。 |
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23.2 | | 律師同意(見附件5)。 |
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24. | | 授權書(包括在本註冊聲明的“簽名”項下)。 |
簽名
根據證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，並已於2021年3月11日在加利福尼亞州聖克萊門特市正式促使本S-8表格註冊説明書由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。
| GLAUKOS公司 | ||
| | ||
| 由以下人員提供： | /s/託馬斯·W·伯恩斯 | |
| 託馬斯·W·伯恩斯 | ||
| 總裁兼首席執行官 | ||
授權書
以下簽名的每個人構成並任命Thomas W.Burns、Joseph E.Gilliam和Diane Biagianti，他們各自單獨或在沒有其他人的情況下，作為他或她的真實合法的事實代理人和代理人，有充分的權力以他或她的名義、位置和替代，以任何和所有身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案、展品和與此相關的其他文件)，以及授予上述代理律師和代理人，以及他們中的每一人充分的權力和授權，以盡他或她可能或可以親自進行的所有意圖和目的，在該場所內和周圍進行和執行每一項必要和必要的行為和事情，特此批准和確認所有該等代理律師和代理人，或他們中的任何一人，或他們的替代者或替代者，可以根據本條例合法地作出或導致作出的一切行為和事情。(B)授予上述代理律師和代理人，以及他們中的每一位，或他們各自的完全權力和授權，以盡其可能或可以親自作出的一切意圖和目的，作出和執行在該處所內和周圍進行的每一項和每一項必要的行為和事情。
根據證券法的要求，本註冊聲明已由以下人員以指定的身份在指定日期簽署。
簽名 |
| 標題 |
| 日期 |
|---|---|---|---|---|
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/s/託馬斯·W·伯恩斯 | | 總裁、首席執行官兼董事(首席執行官) | | 2021年3月11日 |
託馬斯·W·伯恩斯 | ||||
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/s/約瑟夫·E·喬裏安 | | 首席財務官兼公司發展高級副總裁(首席財務和會計官) | | 2021年3月11日 |
約瑟夫·E·喬裏安 | ||||
/s/William J.Link | | 董事會主席 | | 2021年3月11日 |
威廉·J·林克博士。 | ||||
| | | | |
/s/馬克·J·福利(Mark J.Foley) | | 導演 | | 2021年3月11日 |
馬克·J·福利 | ||||
| | | | |
/s/大衞·F·霍夫邁斯特(David F.Hoffmeister) | | 導演 | | 2021年3月11日 |
大衞·F·霍夫邁斯特 | ||||
| | | | |
/s/Aimee S.Weisner | | 導演 | | 2021年3月11日 |
艾米·S·魏斯納 | ||||
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/s/馬克·A·斯台普利(Marc A.Stapley) | | 導演 | | 2021年3月11日 |
馬克·A·斯台普利 | ||||
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/s/丹尼斯·M·託雷斯 | | 導演 | | 2021年3月11日 |
丹尼斯·M·託雷斯 | ||||
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/s/Leana S.wen | | 導演 | | 2021年3月11日 |
李娜·S·温，醫學博士。 | ||||
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/s/吉爾伯特·H·克利曼(Gilbert H.Kliman) | | 導演 | | 2021年3月11日 |
吉爾伯特·H·克里曼醫學博士 |