美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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SCHEDUE 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第 4 號修正案)*
Bellerophon Therapeutics, Inc.
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(發行人姓名)
普通股,面值每股 0.01 美元
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(證券類別的名稱)
078771300
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(CUSIP 號碼)
姓名:Theodore Wang
c/o Puissance 資本管理有限責任公司
45 E 85 St,5A
紐約,紐約 10028
電話號碼:(212) 878-3702
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(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023 年 10 月 17 日
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(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,以 報告本附表 13D 所涉及的收購,並且因 ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,請選中以下複選框 [].
_________________
*本封面的其餘部分應填寫,以供申報 個人在本表格上首次提交有關 證券標的類別的申報,以及包含 將改變前一封面中提供的披露信息的任何後續修正案。
SCHEDUE 13D
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
舉報人姓名 |
||
Puissance 生命科學機會基金 VI |
|||
2 |
如果是羣組成員,請勾選相應的複選框(參見 説明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
僅限秒級使用 |
||
4 |
資金來源 WC |
||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 複選框 [_] |
||
6 |
國籍或組織地點 |
||
開曼羣島 |
|||
每位申報人實益擁有的股份數量 擁有:
|
7 |
唯一的投票權 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票權 |
||
0 |
|||
9 |
唯一的處置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享處置權 |
||
0 |
|||
11 |
每位申報人 實益擁有的總金額 |
||
0 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括 某些股票,請選中複選框(參見説明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金額表示的類別百分比 (9) |
||
0% |
|||
14 |
舉報人類型(見説明) |
||
OO |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
舉報人姓名 |
||
Puissance 資本基金 (GP) LLC |
|||
2 |
如果是羣組成員,請勾選相應的複選框(參見 説明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
僅限秒級使用 |
||
4 |
資金來源 AF |
||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 複選框 [_] |
||
6 |
國籍或組織地點 |
||
特拉華州 |
|||
每位申報人實益擁有的股份數量 擁有:
|
7 |
唯一的投票權 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票權 |
||
1,211,262 |
|||
9 |
唯一的處置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享處置權 |
||
0 |
|||
11 |
每位申報人 實益擁有的總金額 |
||
0 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括 某些股票,請選中複選框(參見説明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金額表示的類別百分比 (9) |
||
0% |
|||
14 |
舉報人類型(見説明) |
||
OO |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
舉報人姓名 |
||
Puissance 資本管理有限責任公司 |
|||
2 |
如果是羣組成員,請勾選相應的複選框(參見 説明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
僅限秒級使用 |
||
4 |
資金來源 AF |
||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 複選框 [_] |
||
6 |
國籍或組織地點 |
||
特拉華州 |
|||
每位申報人實益擁有的股份數量 擁有:
|
7 |
唯一的投票權 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票權 |
||
0 |
|||
9 |
唯一的處置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享處置權 |
||
0 |
|||
11 |
每位申報人 實益擁有的總金額 |
||
0 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括 某些股票,請選中複選框(參見説明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金額表示的類別百分比 (9) |
||
0% |
|||
14 |
舉報人類型(見説明) |
||
IA,PN |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
舉報人姓名 |
||
Theodore Wang |
|||
2 |
如果是羣組成員,請勾選相應的複選框(參見 説明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
僅限秒級使用 |
||
4 |
資金來源 AF |
||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 複選框 [_] |
||
6 |
國籍或組織地點 |
||
美利堅合眾國 |
|||
每位申報人實益擁有的股份數量 擁有:
|
7 |
唯一的投票權 |
|
60,913 |
|||
8 |
共享投票權 |
||
0 |
|||
9 |
唯一的處置力 |
||
60,913 |
|||
10 |
共享處置權 |
||
0 |
|||
11 |
每位申報人 實益擁有的總金額 |
||
60,913 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括 某些股票,請選中複選框(參見説明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金額表示的類別百分比 (9) |
||
0.5% |
|||
14 |
舉報人類型(見説明) |
||
IN,HC |
|||
第 1 項。安全與發行人。
本聲明涉及特拉華州一家公司Bellerophon Therapeutics, Inc.(“發行人”)的普通股,面值為0.01美元(“普通股”)。發行人主要行政辦公室的地址 為新澤西州沃倫市自由角路184號302套房 07059。
第 2 項。身份和背景。
(a) 提交本聲明的人是 Puissance 生命科學機會基金 VI、 在開曼羣島註冊的有限責任公司(“Puissance Fund VI”)、 Puissance Capital Fund (GP) LC,特拉華州有限責任公司(“Puissance GP”), Puissance Capital Management LP,特拉華州有限合夥企業(“Puissance br Capital Management”){} 和美國公民西奧多·王(“王先生”,與 Puissance Fund VI、 Puissance GP 和 Puissance Capital Management 合稱 “申報人”)。
(b) 每位申報人的營業地址為紐約州紐約市東 85 街 45 號 5A 號 10028。
(c) Puissance GP 是私人投資基金 Puissance Fund VI 的管理成員。Puissance Capital Management 擔任 Puissance Fund VI 的投資經理 。王先生是 Puissance GP 和 Puissance Capital Management GP 的管理成員 。
(d) 在過去五年中,沒有任何舉報人被定罪,據任何 舉報人所知,任何舉報人的任何官員、董事或控制人員 均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似輕罪)。
(e) 在過去五年中,任何舉報人,據任何舉報人 所知,任何舉報人的任何官員、董事或控制人員, 均未參與具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟, 根據該訴訟,該人曾經或現在受到禁止未來的判決、法令或最終命令的約束 違反、禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定 有任何違反此類法律的行為。
(f) 參見本第 2 項 (a) 小節和所附封面第 6 項。
第 3 項。資金來源和金額或其他對價。
購買Puissance Fund VI直接擁有並被視為由Puissance GP、Puissance Capital 管理層和王先生實益擁有的1,076,841股普通股的資金來自Puissance Fund VI的營運資金。普通股 1,153,846股的淨投資成本為14,999,998美元。除了在正常業務過程中用於營運資金目的的任何借入資金外,沒有使用借入資金購買 股普通股。
第 4 項交易的目的。
申報人持有的0股普通股是在申報人的正常投資活動中出於投資目的而收購的。
申報人打算仔細評估發行人的業績,包括但不限於 其股價、業務、資產、運營、財務狀況、資本結構、管理層的業績和 發行人的前景。此外,申報人保留但不限於收購額外 普通股、不時處置他們目前持有的全部或部分普通股的權利,無論是在公開的 市場還是私人交易中,還是大宗銷售或購買等,或者可以繼續持有普通股。 此外,申報人保留根據其總體投資政策、 市場狀況以及影響發行人的後續事態發展,修改其計劃或意圖並採取 他們認為適當的任何行動以最大限度地提高對發行人的投資價值的權利。如果申報人決定這樣做,則申報人還保留 與發行人的任何其他股東或其他人為共同目的協調行動的權利, 和/或向發行人管理層、發行人董事會、發行人股東和其他人建議行動方針。
截至本文件提交之日,除上述情況外,申報人沒有任何與附表13D第4項 (a) 至 (j) 項中列舉的任何行動有關或可能導致此類行為的計劃或提案。
第 5 項。對公司證券的利息。
(a)-(b) 截至本文發佈之日,Puissance Fund VI可能被視為0股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行和流通股份總額的0%。Puissance Fund VI擁有對0股普通股進行投票或指導投票的唯一權力,以及對0股普通股進行投票或指導投票的共同權力。Puissance Fund VI擁有處置或指導處置0股普通股的唯一權力,以及處置或指導處置0股普通股的共同權力。
截至本文發佈之日,Puissance GP可能被視為0股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行和流通股份總額的0%。Puissance GP擁有對0股普通股進行投票或指導投票的唯一權力,以及對0股普通股進行投票或指導投票的共同權力。Puissance GP擁有處置或指導處置0股普通股的唯一權力,以及處置或指導處置0股普通股的共同權力。
截至本文發佈之日,Puissance Capital Management可能被視為0股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行和流通股份總額的0%。Puissance Capital Management擁有對0股普通股進行投票或指導投票的唯一權力,以及對0股普通股進行投票或指導投票的共同權力。Puissance Capital Management擁有處置或指導處置0股普通股的唯一權力,以及處置或指導處置0股普通股的共同權力。
截至本文發佈之日,王先生可能被視為60,913股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行和流通股份總額的0.05%。王先生擁有對60,913股普通股進行投票或指導投票的唯一權力,以及對0股普通股進行投票或指導投票的共同權力。王先生擁有處置或指導處置60,913股普通股的唯一權力,以及處置或指導處置0股普通股的共同權力。
基於截至2023年8月11日已發行12,232,648股普通股,基於發行人於2023年8月14日提交的10季度數據。
(c) 2020年5月21日,Puissance Fund VI以每股13.00美元的價格私募購買了1,153,846股普通股。2021年3月26日,Puissance Fund VI在一次私下交易中以每股4.00美元的價格購買了609,231股普通股,並以每份認股權證0美元的價格購買了685,236份認股權證。2023年5月18日,Puissance Fund VI以每股9.46美元的價格出售了56萬股普通股。2023年6月7日,Puissance Fund VI以每股0.83美元的價格出售了134,421股普通股。2023年10月13日,Puissance Fund VI以每股0.10美元的價格出售了1,076,841股普通股。在過去的60天內,申報人沒有進行其他普通股交易。
(d) 已知沒有其他人有權或有權指示從其個人擁有的股份獲得股息或出售所得收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與 簽訂的有關公司證券的合同、安排、諒解或關係。
2020年5月21日,Puissance Fund VI與發行人簽訂了認購協議(“認購協議形式”),根據該協議,Puissance Fund VI同意以私募方式購買普通股。根據認購協議形式的條款,Puissance Fund VI同意以13.00美元的價格購買1,153,846股普通股。訂閲協議形式作為附錄 A 附於此。
第 7 項。材料將作為證物提交。
附錄 A:訂閲協議的形式
經過合理的詢問,據我所知和所信,我 證明本聲明中提供的信息真實、完整、 和正確。
日期:2023 年 10 月 16 日
Puissance 生命科學機會基金 VI*
作者:Puissance Capital Fund (GP) LLC,
它的管理成員
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
標題:管理會員
Puissance Capital Fund (GP) LLC*
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
標題:管理會員
Puissance 資本管理 LP*
作者:Puissance Capital Fund (GP) LLC,
它的普通合夥人
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
標題:管理會員
Theodore Wang*
/s/Theodore Wang
* 申報人否認所申報的 證券的受益所有權,除非其在該證券中的金錢權益,並且 就經修訂的 1934 年《美國 證券交易法》第 16 條或出於任何其他目的而言, 本報告不應被視為承認該人是這些證券的 受益所有人。