美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 10 月 13 日(2023 年 10 月 6 日)。
CLEAN 能源技術有限公司
(公司章程中規定的確切 名稱)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (國税局 僱主 | ||
of 公司註冊) | 文件 編號) | 身份 編號) |
2990 雷德希爾大道
Costa 加利福尼亞州梅薩 92626
(主要行政辦公室的地址 )
電話: (949) 273-4990
(公司的 電話號碼)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行公司根據以下任何 條款承擔的申報義務,請勾選 以下相應的方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
2023年10月6日,清潔能源技術公司(以下簡稱 “公司”)與作為銷售代理的Roth Capital Partners, LLC(“羅斯”)簽訂了銷售協議(“銷售協議”) ,根據該協議,公司可以不時發行和出售面值不超過2500萬美元的公司普通股(“自動櫃員機發行”)(“自動櫃員機發行”)每股 001 股(“股份”), 通過 Roth。股份的要約和出售將根據經修訂的1933年《證券法》提交的公司基本招股説明書 的招股説明書補編進行。
根據銷售協議,股份的出售 (如果有)可以按照《證券法》頒佈的規則415(a)(4)中被視為 “市場發行” 的銷售進行,包括直接在納斯達克資本市場 或任何其他現有交易市場上進行的公司股票的銷售。這些股票只能通過構成有效註冊聲明一部分的招股説明書 (包括招股説明書補充文件)進行發行和出售。根據銷售協議,公司沒有義務出售任何 股份,並且可以隨時根據銷售協議 暫停或終止其普通股的發行,但須經通知並遵守其他條件。羅斯將擔任銷售代理人,並將根據羅斯和公司雙方商定的條款,根據羅斯的正常交易和 銷售慣例,盡商業上合理的努力代表公司出售 要求出售的所有股份。
根據 銷售協議的條款,公司將向羅斯支付佣金,金額最高為根據銷售協議通過其出售的股份 總收益的3.0%。銷售協議包含 公司的慣常陳述、擔保和協議、公司和羅斯對某些負債(包括 證券法規定的負債)的慣常賠償義務以及終止條款。
上述 對銷售協議的描述參照銷售協議進行了全面限定,該協議的副本作為 8-K 表格當前報告的附錄 1.1 提交 ,並以引用方式納入此處。
這份 8-K 表格最新報告不構成出售要約或招攬購買任何證券的要約,在根據任何此類州或其他司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格之前, 也不得在任何此類要約、招標或出售為非法的州或司法管轄區出售這些證券。
項目 9.01 財務報表和附錄。
附錄 否。 | 描述 | |
1.1 | 公司與Roth Capital Partners, LLC於2023年10月6日簽訂的銷售協議。 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 經修訂的1934年《證券交易法》的要求,公司已正式促使本報告的簽署人經正式授權代表其簽署 。
Clean 能源技術有限公司
/s/ Kambiz Mahdi | ||
來自: | Kambiz Mahdi | |
主管 執行官 | ||
日期: | 2023 年 10 月 13 |