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美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前 報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

 

報告日期( 最早報告事件的日期):2023 年 10 月 12 日

 

應用療法有限公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

特拉華   001-38898   81-3405262
( 公司的州或其他司法管轄區)   (委員會檔案編號)   (美國國税局僱主識別號)

 

第五大道 545 號, 1400 套房
紐約, 紐約州 10017
  10017
(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼, 包括區號:(212) 220-9226

 

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

¨根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
  
¨根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料
  
¨根據 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
  
¨根據 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

 

根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:

 

每個班級的標題   交易品種   每個交易所的名稱
已註冊
普通股   APLT   納斯達克全球市場

 

用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 x

 

如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。x

 

 

 

 

 

 

項目 1.01簽訂重要最終協議。

 

2023年10月12日,應用治療公司(“公司”)與Venrock Healthcare Capital Partners的關聯實體(“交易股東”)簽訂了交換協議(“交易協議”) ,根據該協議,公司 共交換了5,658,034股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”), 由交易所股東擁有,用於預先注資的認股權證(“交易所認股權證”),用於購買共計5,658,034股普通股(有待調整)股票分割、資本重組和其他影響普通股 的類似事件),行使價為每股0.001美元。

 

交易所 認股權證自發行之日起可立即行使,並且沒有到期日。它們的行使價為0.001美元。 交易所股東不得行使任何交易所認股權證,使交易所股東在行使後立即實益擁有的普通股總數 超過公司已發行普通股的9.99%。如果發生影響普通股的某些股票分紅和分配、股票分割、股票合併、重新分類 或類似事件,以及任何不考慮向公司股東支付資產的分配,交易所 認股權證可能會進行調整。 對於某些公司交易,交易所股東將有權在行使交易所 認股權證時獲得交易所股東在交易前夕行使 交易所認股權證時本應獲得的證券、現金或其他財產的種類和金額。交易所認股權證不賦予其持有人享有的任何表決權 或普通股持有人應享有的任何其他權利或特權。

 

交易協議和交易所認股權證的描述 並不完整,其全部參照交易所 協議和交易所認股權證的形式進行了限定,它們分別作為附錄10.1和附錄4.1提交於本表格8-K表格 ,並以引用方式納入此處。

 

項目 3.02股權證券的未註冊銷售

 

特此以引用方式納入上述第 1.01 項 中包含的信息。交易所認股權證的發行依賴於1933年《證券法》第3 (a) (9) 條規定的註冊豁免 。

 

物品9.01.財務報表 和展品。

 

(d) 展品:

 

以下附錄附於這份最新的 Form 8-K 報告:

 

展覽
不是。

 

描述

   
4.1   交易所認股權證表格
     
10.1   截至2023年10月12日,應用治療公司與Venrock Healthcare Capital Partners EG、L.P.、Venrock Healthcare Capital Partners III、L.P. 和VHCP共同投資控股III, LLC之間的交換協議。
     
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  應用療法有限公司
     
日期:2023 年 10 月 13 日 來自: /s/Shoshana Shendelman
  姓名: Shoshana Shendelman
  標題: 總裁兼首席執行官