美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表 13D/A
(第4號修正案)
根據1934年的《證券交易法》
TransAlta 公司
(髮卡人姓名)
普通股，沒有面值
(證券類別名稱)
89346D107
(CUSIP號碼)
賈斯汀·B·比伯
布魯克菲爾德資產管理公司(Brookfield Asset Management Inc.)
布魯克菲爾德廣場
海灣大街181號，300號套房
安大略省多倫多，M5J 2T3
(416) 363-9491
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2021年3月10日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下複選框。☐
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(br}《交易法》)第18節的目的提交的，也不應以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案的所有其他條款的約束。
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
布魯克菲爾德資產管理公司(Brookfield Asset Management Inc.) | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(1) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
公司 | |||||
| (1) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
有限合夥人 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(2) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
公司 | |||||
| (2) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
鷹加拿大共同控股有限公司 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
碳化鎢 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
13,744,737 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
13,744,737 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
13,744,737 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
5.1%(3) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (3) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BIF IV EAGLE NR進位LP | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
碳化鎢 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
21,654,798 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
21,654,798 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
21,654,798 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
8.0%(4) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (4) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BIF IV LTIP加拿大分路器LP | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
21,654,798 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
21,654,798 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
21,654,798 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
8.0%(5) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (5) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BIF IV CDN拆分LP | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(6) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (6) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BIF IV CDN GP LP | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(7) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (7) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(8) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
公司 | |||||
| (8) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
大控股有限責任公司 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
馬尼託巴省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(9) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (9) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
布魯克菲爾德基礎設施集團有限公司 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(10) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
公司 | |||||
| (10) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BAM基礎設施集團L.P. | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
馬尼託巴省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(11) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
PN | |||||
| (11) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 |
報告人姓名
BAM有限公司 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略省 | |||||
| 數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
35,399,535 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
35,399,535 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
35,399,535 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
13.1%(12) | |||||
| 14 | 上報人員類型 (參見説明)
公司 | |||||
| (12) | 所有權百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,087股。 |
解釋性註釋
現提交附表13D的第4號修正案(本修正案第4號)，以反映Eagle Canada Common Holdings LP和BIF IV Eagle NR Carry LP(統稱為買方報告人)在多倫多證券交易所公開市場購買(額外購買)時，以總計2,210,170股普通股(普通股)在多倫多證券交易所的公開市場購買(額外購買)中額外收購2,210,170股普通股(普通股)。或通過授予普通股作為董事報酬，根據投資協議的條款授予目前在發行人董事會任職的報告人董事被提名人。第4號修正案還反映了報告人之間的某些公司間交易。
原附表13D中報告的信息和定義的術語仍然有效，除非它們被本修正案第4號中包含的 信息或定義的術語修訂或取代。
項目2.身份和背景
現對原附表13D第2項作如下修正和補充：
附表一和附表二列出了Brookfield and Partners董事和高管的最新名單(將 列入名單人員)，以及他們各自的主要職業、地址和公民身份。
第三項：資金來源、金額或其他對價。
現將原附表13D第3項補充如下：
買方申報人士於公開市場收購額外2,210,170股普通股，總代價為23,990,161加元(不包括經紀佣金及董事補償股份)，或根據投資協議條款，透過授予報告人作為董事薪酬予現任發行人董事會董事提名人的普通股而收取 。在公開市場交易中購買普通股的所有資金都來自可用的流動資金。
第四項交易目的
現將原附表13D第4項補充如下：
額外購買是根據報告人在發行人的投資意向和與之相關的協議 完成的，如原附表13D所述。
第5項發行人的證券權益
現將原附表13第5項(A)、(B)及(C)條修訂及重述如下：
(A)-(B)與本附表13D有關的報告人持有的普通股總數和百分比為35,399,535股， 約佔發行人目前已發行普通股的13.1%。本項目5中發行人普通股的百分比基於發行人截至2021年3月2日的已發行普通股總數269,883,097股 基於發行人日期為2021年3月3日的Form 40-F。
| (i) | 鷹牌加拿大 | |||
| (a) | Eagle Canada可被視為13,744,737股普通股的實益所有者，約佔5.1% | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權投票或直接投票：13,744,737股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：13,744,737股普通股 | |||
| (Ii) | BIF IV鷹 | |||
| (a) | BIF IV Eagle可被視為21,654,798股普通股的實益所有者，約佔8.0% | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：21,654,798股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：21,654,798股普通股 | |||
| (Iii) | BIF IV LTIP | |||
| (a) | BIF IV LTIP可被視為21,654,798股普通股的實益所有人，約佔8.0% | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：21,654,798股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：21,654,798股普通股 | |||
| (Iv) | BIF IV Cdn | |||
| (a) | BIF IV Cdn可被視為35,399,535股普通股的實益所有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (v) | BIF IV Cdn GP | |||
| (a) | BIF IV Cdn GP可被視為35,399,535股普通股的實益所有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (六) | BIF IV Cdn GP Ltd | |||
| (a) | BIF IV Cdn GP Ltd可被視為35,399,535股普通股的實益擁有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (七) | 大控股 | |||
| (a) | 大控股可能被視為35,399,535股普通股的實益所有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (八) | BIGL | |||
| (a) | BIGL可被視為35,399,535股普通股的實益所有者，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (Ix) | 大型LP | |||
| (a) | Big LP可能被視為35,399,535股普通股的實益所有者，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (x) | BAM有限公司 | |||
| (a) | BAM Limited可被視為35,399,535股普通股的實益擁有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (Xi) | 布魯克菲爾德 | |||
| (a) | Brookfield可被視為35,399,535股普通股的實益所有人，佔約13.1%的百分比 | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (Xii) | 夥伴 | |||
| (a) | 合夥人可被視為35,399,535股普通股的實益所有人，約佔13.1% | |||
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股
共有投票權或直接投票權：35,399,535股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：35,399,535股普通股 | |||
| (c) | 在此提交的通過引用併入本文的附表III描述了報告人在過去60天內在普通股中進行的所有交易。 | |||
項目6.發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。
現將原附表13D第6項補充如下：
截至2021年3月10日，多達35,333,956股普通股必須根據與A&R保證金貸款協議相關的擔保協議進行質押。
簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，以下籤署人證明本聲明所載信息屬實， 完整無誤。
| 2021年3月10日 | Eagle Canada Common Holdings LP由其普通合夥人BIF IV CDN Split LP、由其普通合夥人BIF IV CDN GP LP、由其普通合夥人BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| BIF IV Eagle NR Carry LP，由其普通合作伙伴BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| BIF IV CDN拆分LP，由其普通合夥人BIF IV CDN GP LP，由其普通合夥人BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾(Adrienne Moore) | ||||||
| 職務：副總統 | ||||||
| Big Holdings LP，由其普通合夥人Brookfield Infrastructure Group Limited | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名：詹姆斯·里克特(James Rickert) | ||||||
| 職務：總裁 | ||||||
| 布魯克菲爾德基礎設施集團有限公司 | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名：詹姆斯·里克特(James Rickert) | ||||||
| 職務：總裁 | ||||||
| BAM基礎設施集團L.P.，由其普通合作伙伴BAM Limited | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名：凱西·薩帕什(Kathy Sarpash) | ||||||
| 職務：副會長兼祕書 | ||||||
| BAM有限公司 | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名：凱西·薩帕什(Kathy Sarpash) | ||||||
| 職務：副會長兼祕書 | ||||||
| 布魯克菲爾德資產管理公司(Brookfield Asset Management Inc.) | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名：凱西·薩帕什(Kathy Sarpash) | ||||||
| 職務：高級副總裁 | ||||||
| 有限合夥人 | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/布萊恩·D·勞森(Brian D.Lawson) | |||||
| 姓名：布萊恩·D·勞森(Brian D.Lawson) | ||||||
| 職務：總裁 | ||||||
附表I
布魯克菲爾德資產管理公司(Brookfield Asset Management Inc.)
| 高級人員或處長的姓名或名稱及職位 |
主要業務地址 |
主要職業 或就業 |
公民身份 | |||
| 艾麗斯·艾倫(M.Elyse Allan) 導演 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大和美國。 | |||
| 賈斯汀·B·比伯 管理合夥人、公司戰略主管和首席法務官 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德管理合夥人、公司戰略主管兼首席法務官 | 加拿大 | |||
| 傑弗裏·M·布利德納 副主席兼 主任 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德副主席 | 加拿大 | |||
| 安吉拉·F·布拉利 導演 |
美國紐約維西街250號15樓，郵編：10281-1023. | 公司董事 | 美國。 | |||
| 傑克·L·考克威爾 導演 |
安大略省多倫多永格街51號400套房 M5E 1J1，加拿大 |
布魯克菲爾德合作伙伴基金會主席 | 加拿大 | |||
| 馬塞爾·R·庫圖 導演 |
第六大道225號1210號C/O套房。加拿大阿爾伯塔省卡爾加里市西南郵編：T2P 1N2 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 莫琳·肯普斯頓·達克斯 導演 |
加拿大安大略省多倫多Avoca大道10號1904單元M4T 2B7 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 賈尼斯·福庫薩(Janice Fukakusa) 導演 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 穆裏洛·費雷拉 導演 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 淡水河谷前首席執行官 | 巴西 | |||
| 布魯斯·弗拉特 董事兼執行合夥人 兼首席執行官 |
加拿大廣場1號，倫敦金絲雀碼頭25層，U.K.E14 5AA | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 尼古拉斯·H·古德曼 管理合夥人兼首席財務官 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | Brookfield管理合夥人兼首席財務官 | 英國 | |||
| 布萊恩·W·金斯頓 管理合夥人，房地產首席執行官 |
美國紐約維西街250號15樓，郵編：10281-1023. | 布魯克菲爾德房地產公司管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 布萊恩·D·勞森 副主席、名譽主任 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德副主席 | 加拿大 | |||
| 賽勒斯·馬登 管理合夥人、首席執行官 私募股權投資總監 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 管理合夥人、私募股權公司首席執行官，布魯克菲爾德 | 加拿大 | |||
| 霍華德·S·馬克斯 導演 |
美國加利福尼亞州洛杉磯，格蘭德大道333S，28層，郵編：90071。 | 橡樹資本管理公司聯席主席 | 美國。 | |||
| 弗蘭克·J·麥肯納 導演 |
加拿大安大略省多倫多灣街161號35層TDCT大廈，郵編：M5J 2T2 | Brookfield主席兼TD銀行集團批發副主席 | 加拿大 | |||
| 拉斐爾·米蘭達 導演 |
C/聖地亞哥·德·孔波斯特拉100 28035，西班牙馬德里 | 公司董事 | 西班牙 | |||
| 克雷格·諾布爾 管理合夥人、首席執行官 另類投資主管 |
安大略省多倫多灣街181號300號套房 M5J 2T3，加拿大 |
布魯克菲爾德另類投資公司(Brookfield)管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 奧古斯丁·託馬斯·奧唐奈勛爵 導演 |
前沿經濟學，71 High Holborn，英國倫敦，WC1V 6DA | 前沿經濟有限公司董事長 | 英國 | |||
| 胡瑟姆·S·奧拉揚 導演 |
美國紐約州公園大道505號，郵編：10022 | 奧拉揚集團董事長 | 美國和沙特阿拉伯 | |||
| 洛裏·皮爾遜 管理合夥人兼首席運營官 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席運營官 | 加拿大 | |||
| 塞繆爾·J·B·波洛克 管理合夥人、首席執行官基礎設施 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield基礎設施管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 倪華尋(Ngee Huat Seek) 導演 |
烏節路501號，08號惠洛克廣場01號，新加坡238880 | 環球物流地產主席 | 新加坡 | |||
| 薩欽·G·沙阿 管理合夥人、首席投資官 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield管理合夥人兼首席投資官 | 加拿大 | |||
| 戴安娜·L·泰勒 導演 |
C/o布隆伯格，慈善機構，地址：紐約東78街25號，郵編：10075 | 公司董事 | 美國和加拿大 | |||
| 康納·特斯基 管理合夥人、首席執行官可再生能源 |
英國倫敦金絲雀碼頭25層加拿大廣場1號E14 5AA | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席執行官Renewable Power | 加拿大 | |||
附表II
有限合夥人
|
高級人員或處長的姓名或名稱及職位 |
主要業務地址 |
主要職業或 就業 |
公民身份 | |||
| 朱麗莎(Lisa Chu)，財務主管 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德高級副總裁凱撒金融 | 加拿大 | |||
| 傑克·L·考克威爾(Jack L.Cockwell)，董事和 董事會主席 |
加拿大安大略省多倫多永格街51號400套房，郵編：M5E 1J1 | 布魯克菲爾德合作伙伴基金會主席 | 加拿大 | |||
| 國務卿洛蕾塔·科爾索(Lorretta Corso) | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 管理員，布魯克菲爾德公司祕書 | 加拿大 | |||
| 布萊恩·W·金斯頓(Brian W.Kingston)，導演 | 紐約維西街250號15樓，郵編：10281-1023U.S.A. | 管理合夥人，Brookfield房地產首席執行官 | 加拿大 | |||
| 布萊恩·D·勞森(Brian D.Lawson)，董事兼 總統 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德副主席 | 加拿大 | |||
| 賽勒斯·馬登(Cyrus Madon)，導演 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德私募股權公司管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 塞繆爾·J·B·波洛克(Samuel J.B.Pollock)導演 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield基礎設施管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 蒂莫西·R·普萊斯，導演 | 加拿大安大略省多倫多永格街51號400套房，郵編：M5E 1J1 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 薩欽·沙阿(Sachin Shah)，導演 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield管理合夥人兼首席投資官 | 加拿大 | |||
| 蒂姆·王(Tim Wang)，助理國務卿 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德資本市場和財政部經理 | 加拿大 | |||
附表III
普通股交易
下表列出了報告人在過去60天內進行的所有普通股交易。所有此類 交易都是通過經紀人在公開市場進行的，價格不包括佣金。報告人承諾應美國證券交易委員會(SEC)工作人員的要求，提供有關以每種不同價格買賣的股票數量 的全部信息。
| 聚會 |
貿易日期 | 買入/賣出 | 數 的股份 |
加權平均值價格(C$) | 低價格每股(C$) | 高價格每股(C$) | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/12/2021 | 買 | 61,682 | 10.80 | 10.80 | 10.80 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/12/2021 | 買 | 38,318 | 10.80 | 10.80 | 10.80 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/13/2021 | 買 | 13,632 | 10.83 | 10.83 | 10.83 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/12/2021 | 買 | 8,468 | 10.83 | 10.83 | 10.83 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/15/2021 | 買 | 38,551 | 10.94 | 10.94 | 10.94 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/15/2021 | 買 | 23,949 | 10.94 | 10.94 | 10.94 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/18/2021 | 買 | 16,839 | 10.94 | 10.94 | 10.94 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/18/2021 | 買 | 10,461 | 10.94 | 10.94 | 10.94 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/19/2021 | 買 | 3,886 | 10.93 | 10.93 | 10.93 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/19/2021 | 買 | 2,414 | 10.93 | 10.93 | 10.93 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/28/2021 | 買 | 169,624 | 11.24 | 11.23 | 11.25 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/28/2021 | 買 | 105,376 | 11.24 | 11.23 | 11.25 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
1/29/2021 | 買 | 123,363 | 11.23 | 11.23 | 11.23 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
1/29/2021 | 買 | 76,637 | 11.23 | 11.23 | 11.23 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/1/2021 | 買 | 28,281 | 11.36 | 11.36 | 11.36 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/1/2021 | 買 | 17,569 | 11.36 | 11.36 | 11.36 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/2/2021 | 買 | 29,792 | 11.49 | 11.49 | 11.49 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/2/2021 | 買 | 18,508 | 11.49 | 11.49 | 11.49 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/3/2021 | 買 | 61,682 | 11.47 | 11.47 | 11.47 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/3/2021 | 買 | 38,318 | 11.47 | 11.47 | 11.47 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/4/2021 | 買 | 107,943 | 11.43 | 11.43 | 11.43 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/4/2021 | 買 | 67,057 | 11.43 | 11.43 | 11.43 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/5/2021 | 買 | 92,522 | 11.46 | 11.46 | 11.46 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/5/2021 | 買 | 57,478 | 11.46 | 11.46 | 11.46 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/9/2021 | 買 | 53,663 | 11.64 | 11.64 | 11.64 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/9/2021 | 買 | 33,337 | 11.64 | 11.64 | 11.64 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/10/2021 | 買 | 61,682 | 11.72 | 11.72 | 11.72 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/10/2021 | 買 | 38,318 | 11.72 | 11.72 | 11.72 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/11/2021 | 買 | 33,308 | 11.74 | 11.74 | 11.74 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/11/2021 | 買 | 20,692 | 11.74 | 11.74 | 11.74 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/16/2021 | 買 | 30,841 | 11.88 | 11.88 | 11.88 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/16/2021 | 買 | 19,159 | 11.88 | 11.88 | 11.88 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
2/17/2021 | 買 | 30,841 | 11.88 | 11.88 | 11.88 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
2/17/2021 | 買 | 19,159 | 11.88 | 11.88 | 11.88 | ||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR進位LP |
3/10/2021 | 買 | 308 | 10.96 | 10.96 | 10.96 | ||||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
3/10/2021 | 買 | 192 | 10.96 | 10.96 | 10.96 | ||||||||||||||||||