MariaDB p
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(發行人名稱)
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普通股,每股面值0.01美元
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(證券類別的標題)
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G5920M100
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(CUSIP 號碼)
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塞巴斯蒂安·泰爾
合夥人兼首席財務官
Smartfin 管理公司
Priester Cuypersstraat 3,B-1040
布魯塞爾,比利時
+32 15 28 78 84
附上副本至:
傑弗裏·霍赫曼
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 號
紐約州紐約 10019
(212) 728-8000
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(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信) |
2022年12月16日
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(需要提交本聲明的事件發生日期)
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CUSIP No.G5920M100
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第 2 頁,共 11 頁
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附表 13D
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1
|
舉報人姓名或
美國國税局身份證號以上人員的 Smartfin 管理公司 |
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐
(b) ☐
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
資金來源
AF |
|||
5
|
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐
|
||
6
|
國籍或組織地點
比利時 |
|||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
7
|
唯一的投票權
0 |
||
8
|
共享投票權
5,878,775 |
|||
9
|
唯一的處置力
0 |
|||
10
|
共享的處置權
5,878,775 |
|||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
5,878,775 |
|||
12
|
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框:
|
☐ | ||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
8.7% (1) |
|||
14
|
舉報人類型
IA
|
(1) |
根據發行人於2023年9月18日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中報告的截至2023年8月31日流通的MariaDB plc(“發行人”)的67,705,445股普通股(“普通股”),面值為每股0.01美元(“普通股”)(“8‑K”)。
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CUSIP No.G5920M100
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第 3 頁,共 11 頁
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附表 13D
|
1
|
舉報人姓名或
美國國税局身份證號以上人員的 Smartfin Capital NV |
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐
(b) ☐
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
資金來源
WC |
|||
5
|
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐
|
||
6
|
國籍或組織地點
比利時 |
|||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
7
|
唯一的投票權
0 |
||
8
|
共享投票權
2,145,434 |
|||
9
|
唯一的處置力
0 |
|||
10
|
共享的處置權
2,145,434 |
|||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
2,145,434 |
|||
12
|
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框:
|
☐
|
||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
3.2% (1) |
|||
14
|
舉報人類型
OO
|
(1) |
基於發行人在8-K中報告的截至2023年8月31日已發行普通股的67,705,445股。
|
CUSIP No.G5920M100
|
第 4 頁,共 11 頁
|
附表 13D
|
1
|
舉報人姓名或
美國國税局身份證號以上人員的 Smartfin Capital II |
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐
(b) ☐
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
資金來源
WC |
|||
5
|
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐
|
||
6
|
國籍或組織地點
比利時 |
|||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
7
|
唯一的投票權
0 |
||
8
|
共享投票權
3,733,341 |
|||
9
|
唯一的處置力
0 |
|||
10
|
共享的處置權
3,733,341 |
|||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
3,733,341 |
|||
12
|
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框:
|
☐
|
||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
5.5% (1) |
|||
14
|
舉報人類型
PN
|
(1) |
基於發行人在8-K中報告的截至2023年8月31日已發行普通股的67,705,445股。
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CUSIP No.G5920M100
|
第 5 頁,共 11 頁
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附表 13D
|
1
|
舉報人姓名或
美國國税局身份證號以上人員的 Bart Luyten |
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐
(b) ☐
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
資金來源
AF |
|||
5
|
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐
|
||
6
|
國籍或組織地點
比利時 |
|||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
7
|
唯一的投票權
0 |
||
8
|
共享投票權
5,878,775 |
|||
9
|
唯一的處置力
0 |
|||
10
|
共享的處置權
5,878,775 |
|||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
5,878,775 |
|||
12
|
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框:
|
☐
|
||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
8.7% (1) |
|||
14
|
舉報人類型
在
|
(1) |
基於發行人在8-K中報告的截至2023年8月31日已發行普通股的67,705,445股。
|
CUSIP No.G5920M100
|
第 6 頁,共 11 頁
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附表 13D
|
1
|
舉報人姓名或
美國國税局身份證號以上人員的 於爾根·英格爾斯 |
|||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ☐
(b) ☐
|
||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
4
|
資金來源
AF |
|||
5
|
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐
|
||
6
|
國籍或組織地點
比利時 |
|||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
7
|
唯一的投票權
48,342 (1) |
||
8
|
共享投票權
0 |
|||
9
|
唯一的處置力
48,342 (1) |
|||
10
|
共享的處置權
0 |
|||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
48,342 (1) |
|||
12
|
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框:
|
☐
|
||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
0.1% (1) (2) |
|||
14
|
舉報人類型
在
|
(1) |
英格爾斯先生實益擁有的普通股由發行人的48,342個限制性股票單位組成,這些股票已歸屬並於2023年6月28日自動轉換為普通股,其中不包括授予英格爾斯先生的182,291個
限制性股票單位,詳見本附表13D。
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(2) |
基於發行人在8-K中報告的截至2023年8月31日已發行普通股的67,705,445股。
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(a) |
提交本附表13D的人員是:
|
(i) |
Smartfin Management BV,一家根據比利時法律組建和存在的私人有限公司(“Smartfin Management”);
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(ii) |
Smartfin Capital NV,一家根據比利時法律組建和存在的上市有限公司(“Smartfin Capital NV”);
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(iii) |
Smartfin Capital II CommV,一家根據比利時法律組建和存在的有限合夥企業(“Smartfin Capital II”,與Smartfin Capital NV合稱 “基金”);
|
(iv) |
比利時公民 Bart Luyten(“Luyten 先生”);以及
|
(v) |
於爾根·英格爾斯,比利時公民(“英格爾斯先生”,與Smartfin Management、Smartfin Capital NV、Smartfin Capital II和Luyten先生一起是 “舉報人”)。
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(b) |
每位申報人的主要營業地址均為比利時布魯塞爾 B-1040 Priester Cuypersstraat 3 的 smartfin Management BV c/o
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(c) |
Smartfin Management的主要業務是擔任基金以及與申報人有關聯的其他基金和私人投資工具的普通合夥人和投資顧問。Smartfin Capital NV和Smartfin Capital II各自的主要業務都在進行投資。Luyten先生和Ingels先生的主要職業是擔任Smartfin Management的創始合夥人。
|
(d) |
在過去的五年中,沒有一個舉報人,據舉報人所知,Smartfin Management、Smartfin Capital NV和Smartfin Capital II的任何經理或執行官都沒有在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪。
|
(e) |
在過去的五年
年中,申報人,以及據舉報人所知,Smartfin Management、Smartfin Capital NV和Smartfin Capital II的任何經理或執行官都沒有參與過具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟的結果,曾經或正在受到禁止將來違反或
的判決、法令或最終命令的約束禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違規行為尊重這些法律。
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(f) |
Luyten先生和Ingels先生都是比利時公民。
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(a) |
截至本附表13D發佈之日,Smartfin Management和Luyten先生可能被視為實益擁有5,878,775股股票,約佔所有已發行股份的8.68%。
Smartfin Capital NV可能被視為實益擁有Smartfin Capital NV直接持有的2,145,434股股票,這些股票約佔所有已發行股份的3.17%。Smartfin Capital II可能被視為實益擁有Smartfin Capital II直接持有的3,733,341股股票,這些股票約佔所有已發行股份的5.51%。
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(b) |
就本附表 13D 而言:
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(c) |
在過去的六十(60)天內,申報人沒有進行任何股票交易。
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SMARTFIN 管理 BV
|
||
來自:
|
/s/ Bart Luyten
|
|
姓名:Bart Luyten
|
||
標題:授權人士
|
||
SMARTFIN 資本內華達州
|
||
作者:Smartfin Management BV,其普通合夥人
|
||
來自:
|
/s/ Bart Luyten
|
|
姓名:Bart Luyten
|
||
標題:授權人士
|
||
SMARTFIN CAPITAL II CO
|
||
作者:Smartfin Management BV,其普通合夥人
|
||
來自:
|
/s/ Bart Luyten
|
|
姓名:Bart Luyten
|
||
標題:授權人士
|
||
/s/ Bart Luyten
|
||
BART LUYTEN
|
||
|
||
於爾根·英格爾斯
|
||
來自: | /s/ Bart Luyten |
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姓名:Bart Luyten | ||
標題:事實律師
|
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姓名
|
位置
|
Bart Luyten
|
Smartfin Management BV 創始合夥人
Smartfin Capital NV 和 Smartfin Capital II
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於爾根·英格爾斯
|
Smartfin Management BV 創始合夥人
Smartfin Capital NV 和 Smartfin Capital II
|
託馬斯·德普伊特
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Smartfin Management BV 管理合夥人,
Smartfin Capital NV 和 Smartfin Capital II
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塞巴斯蒂安·泰爾
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Smartfin Management BV 合夥人兼首席財務官
Smartfin Capital NV 和 Smartfin Capital II
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