美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
（第1號修正案）
在截至的財政年度
或者
在從到的過渡期間
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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（公司或組織的州或其他司法管轄區） | | （委員會檔案編號） | | （國税局僱主識別號） |
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（主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
(
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
| 交易品種 |
| 每個交易所的名稱 |
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按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的☐
用勾號註明註冊人是否不需要根據《交易法》第13條或第15（d）條提交報告。 是的☐
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 | | |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。
截至2022年12月31日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權的股票的總市值約為 $
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的
截至2023年9月30日，
以引用方式納入的文檔
註冊人打算在截至2023年6月30日的財政年度結束後的120天內根據第14A條提交委託書。此類委託書的部分內容以提及方式納入本10-K表年度報告的第三部分。
審計員姓名： | 審計員地點： | 審計公司編號： |
解釋性説明
本10-K/A表年度報告構成Presto Automation, Inc.（以下簡稱 “公司”）截至2023年6月30日止年度的10-K表年度報告的第1號修正案（“修正案”），該報告最初於2023年10月11日向美國證券交易委員會提交（“原始文件”）。提交本修正案只是為了修改2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條所要求的公司首席執行官的認證，該認證已作為原始申報的附錄32.1（“認證”）列出。具體而言，認證的介紹性句子錯誤地提到了公司前臨時首席執行官克里希納·古普塔的姓名，而不是公司現任首席執行官澤維爾·卡薩諾瓦的姓名。該認證由澤維爾·卡薩諾瓦正確執行。根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條要求的公司首席執行官認證的更正副本，日期為2023年10月12日，已作為本修正案的附錄32.3提交。
2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條和第906條所要求的分別作為原始申報的附錄31.1、31.2和32.1提交和提供的認證自本修正案發佈之日起已重新執行和重新提交，幷包含在附錄31.3、31.4和32.3中。對原始申報的第四部分第15項進行了修改，以反映新的認證。
除上述情況外，本修正案不修改、更新或重述原始申報中包含的任何信息。本修正案不反映原始申報後發生的事件，也沒有修改或更新原始申報中受後續事件影響的披露。本修正案應與原始申請一併閲讀。
第四部分
第 15 項。附錄和財務報表。
以下證物作為本10-K表年度報告的附錄提交或提供。
展品編號 |
| 描述 |
2.1† | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Legacy Presto之間的合併協議，日期為2021年11月10日（參照2021年11月10日提交的8-K表最新報告附錄2.1納入）。 |
2.2 | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Presto之間的合併協議第1號修正案，日期為2022年4月1日（參照2022年4月4日提交的8-K表最新報告附錄2.1納入）。 |
2.3 | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Presto之間的合併協議第2號修正案，日期為2022年7月25日（參照2022年7月26日提交的8-K表最新報告附錄2.1納入）。 |
3.1 | | 第二份經修訂和重述的公司註冊證書（參照2022年9月27日提交的8-K表最新報告附錄3.1納入）。 |
3.2 | | Presto Automation Inc. 章程（參照 2022 年 9 月 27 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.2 納入）。 |
4.1 | | 證券描述 （參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告的附錄4.1納入）。 |
10.1† | | 信貸協議，截至2022年9月21日，由作為管理、支付和抵押代理人的New Partners Corporation、Metropital Partners Group Administration, LLC及其不時簽訂（參照2022年9月27日提交的8-K表格當前報告的附錄10.1合併）。 |
10.2 | | New Presto、贊助商、克利夫蘭大道、VTAQ的高管和董事、大都會和某些Legacy Presto股東之間於2022年9月21日修訂和重述的註冊權協議（參照2022年9月27日提交的8-K表最新報告的附錄10.2合併）。 |
10.3 | | 由New Presto、保薦人和大陸證券轉讓與信託公司簽訂的截至2022年9月21日的經修訂和重述的認股權證協議（參照2022年9月27日提交的8-K表最新報告的附錄10.3合併）。 |
10.4 | | New Presto及其某些關聯公司於2022年9月21日簽訂的治理協議（參照2022年9月27日提交的8-K表格當前報告的附錄10.4納入）。 |
10.5 | | 賠償協議表格（參照2022年9月27日提交的8-K表格最新報告的附錄10.5納入）。 |
10.6+ | | Presto Automation Inc. 2008 年股票激勵計劃（參照2022年10月21日提交的S-1表格附錄10.6納入）。 |
10.7+ | | Presto Automation Inc. 2018年股權激勵計劃（參照2022年12月16日提交的S-1/A表格附錄10.7納入）。 |
10.8+ | | Presto Automation Inc. 2022年激勵獎勵計劃（參照2022年9月27日提交的8-K表最新報告附錄10.6納入）。 |
10.9+ | | Presto Automation Inc. 2022年員工股票購買計劃（參照2022年9月27日提交的8-K表最新報告附錄10.7納入）。 |
10.10 | | 經修訂和重述的克利夫蘭大道訂閲協議，日期為2022年7月25日，由VTAQ和Presto CA, LLC簽訂（參照2022年7月26日提交的8-K表最新報告的附錄10.2合併）。 |
10.11 | | 經修訂和重述的股權認購協議表格（參照2022年7月26日提交的8-K表格最新報告的附錄10.3納入）。 |
10.12+ | | 丹·莫舍爾和普雷斯托自動化公司之間的錄用通知書，日期為2021年2月23日（參照2022年10月21日提交的S-1表格附錄10.12合併）。 |
10.13+Ù | | Ashish Gupta和Presto Automation Inc. 之間的錄用通知書，日期為2019年8月19日（參照2022年10月21日提交的S-1表格附錄10.13合併）。 |
10.14†† | | Presto Automation Inc. 與 Ashish Gupta 於 2023 年 3 月 4 日達成的諮詢協議（參照 2023 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入其中）. |
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10.15 | | Presto Automation Inc.、E La Carte, LLC、Metropolital Partners Group Administration, LLC及其某些貸款機構之間的豁免和信貸協議第一修正案，日期為2023年3月31日（參照2023年4月6日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入）。 |
10.16 | | Presto Automation Inc.、E La Carte, LLC、Metropolital Partners Group Administration LLC及其某些貸款機構之間於2023年3月31日發佈的經修訂和重述的費用信函（參照2023年4月6日提交的8-K表最新報告附錄10.2納入）。 |
10.17 | | Presto Automation Inc.與大都會槓桿合夥人基金VII, LP之間的普通股購買認股權證，日期為2023年3月31日（參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.3納入）。 |
10.18 | | Presto Automation Inc.與大都會合夥人基金VII, LP之間的普通股購買認股權證，日期為2023年3月31日（參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.4納入）。 |
10.19 | | Presto Automation Inc. 與大都會離岸合夥人基金 VII, LP 之間的普通股購買認股權證，日期為 2023 年 3 月 31 日（參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.5納入）。 |
10.20 | | Presto Automation Inc.和CEOF Holdings, LP之間的普通股購買認股權證，日期為2023年3月31日（參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.6納入）。 |
10.21 | | Presto Automation Inc. 與其中所列某些人簽訂的截至 2023 年 3 月 31 日的註冊權協議 （參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.7納入）。 |
10.22+ | | Presto Automation Inc.與Ashish Gupta於2023年5月3日簽署的諮詢協議修正案（參照2023年5月10日提交的8-K表格當前報告的附錄10.1合併）。 |
10.23† | | Presto Automation Inc.及其簽名頁中列出的每位購買者於2023年5月22日簽訂的證券購買協議表格（參照2023年5月22日提交的8-K表格當前報告的附錄10.1併入）。 |
10.24 | | Presto Automation Inc.與其中所列某些人簽訂的截止日期為2023年5月22日的註冊權協議表格（參照2023年5月22日提交的8-K表格當前報告的附錄10.2合併）。 |
10.25 | | 自2023年5月22日起，E la Carte, LLC（f/k/a Ventoux Merger Sub II LLC）、Presto Automation Inc.、其貸款方和大都會合夥人集團管理有限責任公司（參照2023年5月22日提交的8-K表格當前報告的附錄10.3合併）對信貸協議的第二修正案。 |
10.26 | | E la Carte, LLC（f/k/a Ventoux Merger Sub II LLC）、Presto Automation Inc.和Metropolitan Partners Group 管理有限責任公司（參照2023年5月22日提交的8-K表格當前報告的附錄10.4合併）以及相互之間修訂和重述的費用信。 |
10.27 | | Presto Automation Inc.和Metropolitan Levered Partners Fund VII, LP（參照2023年5月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.5合併）之間的普通股認股權證，日期為2023年5月22日。 |
10.28 | | Presto Automation Inc.和Metropolitan Partners Fund VII, LP於2023年5月22日簽訂的普通股認股權證（參照2023年5月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.6合併）。 |
10.29 | | Presto Automation Inc.與大都會離岸合夥人基金VII, LP（參照2023年5月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.7合併）的普通股認股權證，日期為2023年5月22日。 |
10.30 | | Presto Automation Inc.和CEOF Holdings, LP之間於2023年5月22日發佈的普通股認股權證（參照2023年5月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.8合併）。 |
10.31 | | Presto Automation Inc.與其中所列某些人簽訂的截止日期為2023年3月31日的註冊權協議（參照2023年4月6日提交的8-K表格當前報告的附錄10.7合併）。 |
10.32+ | | 丹尼爾·莫舍爾於2023年5月12日發佈的就業通知書（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告的附錄10.32併入）。 |
10.33+ | | 澤維爾·卡薩諾瓦於2023年4月25日提交的工作邀請（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告的附錄10.33併入）。 |
16.1 | | Withum Smith+Brown，PC 的來信（參照2022年11月2日提交的8-K表格最新報告的附錄16.1合併）。 |
21.1 | | 子公司名單*子公司名單（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄21.1納入）。 |
23.1 | | 獲得莫斯·亞當斯律師事務所的同意（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄23.1納入） |
24.1 | | 委託書 （參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄24.1納入） |
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31.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官（首席執行官）進行認證。（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄31.1納入） |
31.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席財務官（首席財務和會計官）進行認證。（參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告的附錄31.2納入）。 |
31.3* | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官（首席執行官）進行認證。 |
31.4* | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官（首席財務和會計官）進行認證。 |
32.1** | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官（首席執行官）進行認證。 （參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄32.1納入） |
32.2** | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350節對首席財務官（首席財務和會計官）進行認證。 （參照2023年10月10日提交的10-K表年度報告附錄32.2納入）。 |
32.3** | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官（首席執行官）進行認證。 |
101.INS* | | 內聯 XBRL 實例文檔。 |
101.SCH* | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 |
101.CAL* | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
101.DEF* | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 |
101.LAB* | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 |
101.PRE* | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 |
104* | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中幷包含在附錄中） |
† | 根據法規 S-K 第 601 (a) (5) 項，本附錄的某些展品和時間表已被省略。公司同意應美國證券交易委員會的要求向其提供所有省略的證物和時間表的副本。 |
+ 表示補償計劃或安排的管理合同。
Ù根據 S 法規第 601 (b) (10) 項，某些已識別的信息已被省略-K因為此類信息既是 (i) 非重要信息，又且 (ii) 如果公開披露，可能會對註冊人造成競爭損害。註冊人特此承諾應美國證券交易委員會的要求提供未經編輯的證物的補充副本。
* | 隨函提交。 |
** | 隨函提供。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促成由以下籤署人經正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
日期：2023 年 10 月 12 日 | 普雷斯托自動化有限公司 | |
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| 來自： | /s/ 澤維爾·卡薩諾瓦 |
| 姓名： | 澤維爾·卡薩諾瓦 |
| 標題： | 首席執行官 |
| | （首席執行官） |
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