美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 08/09/2022 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Cara Therapeutics, Inc. {br [卡拉 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股,面值每股0.001美元 | 7,396,770 | I | 參見備註(1)(2)(3)(4) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1.CSL Limited是一家澳大利亞公共有限公司(“CSL”),可被視為擁有其在本表格3上報告的證券(“標的證券”)的金錢權益。 |
2.CSL之所以報告標的證券的實益所有權,僅僅是因為CSL間接收購了Vifor Pharma Ltd.(“Vifor Pharma”)的100%股權,以及持有標的證券的實體Vifor(國際)有限公司(“Vifor(國際)”)的100%股權,因此可能被視為實益擁有標的證券 2022年8月9日,Vifor Pharma間接擁有的Vifor Fresenius Medical Care Renal Pharma Ltd.(“VFMCRP”)的股權。VFMCRP可能被視為實益擁有6,221,943份標的證券,因為其在行使Vifor(國際)授予的期權後有權收購此類標的證券。 |
3.(接腳註2)根據2023年5月11日的合併協議,Vifor Pharma併入Vifor Pharma Partications Ltd.(“Vifor Partications”),CSL通過間接擁有Vifor(國際)100%的股權和VFMCRP的100%股權,間接擁有Vifor(國際)的100%股權。 |
4.CSL不對任何標的證券擁有任何實益所有權,但其中的任何金錢權益除外。 |
CSL LIMITED,作者:/s/ Fiona Mead,姓名:Fiona Mead,職稱:公司祕書 | 07/25/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |