美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

2023年10月11日

報告日期

（最早報告事件的日期）

 

 

GENWORTH 金融有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-32195		80-0873306
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件號）		（美國國税局僱主 證件號）

 

西布羅德街 6620 號, 裏士滿, VA				23230
（主要行政辦公室地址）				（郵政編碼）

(804)281-6000

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股，面值每股0.001美元		GNW		紐約證券交易所（紐約證券交易所）

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 7.01

法規 FD 披露。

2023年10月11日，Genworth Financial, Inc. 的直接全資子公司Genworth Holdings, Inc.（“Holdings”）開始徵求其2034年到期的未償還6.500％優先票據（“2034年票據”）的記錄持有人的同意，以修改截至2006年11月14日的替代資本契約（“RCC”）。

Holdings提議修改RCC，以允許償還、贖回或回購其2066年到期的6.15％固定至浮動利率的次級次級票據（“2066年票據”），這樣，控股公司在2023年10月23日當天或之後每償還、贖回或回購2,000美元的2034年票據本金（除任何票據外），控股公司可以償還、贖回或回購2066年票據的2,000美元本金根據RCC以其他方式允許的還款、贖回或回購）。徵求同意聲明的副本（作為附錄99.1附於此處）以引用方式納入本項目7.01。

* * *

本8-K表格最新報告（包括附錄99.1）中包含的信息已提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節責任的約束。本最新表格報告中包含的信息 8-K根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》，不得以提及方式納入任何註冊聲明或其他文件中，除非在任何此類文件中以具體提及方式明確規定。

 

項目 9.01

財務報表和附錄。

以下內容作為本8-K表格最新報告的附錄提供：

 

展覽 數字		展品描述
99.1		徵求同意聲明，日期為 2023 年 10 月 11 日
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

				GENWORTH 金融有限公司
日期：2023 年 10 月 12 日				來自：		/s/ Jerome T. Upton
						傑羅姆·T·厄普頓
						執行副總裁兼首席財務官