美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K/A
(第 1 號修正案 )
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 9 月 6 日
LADRX 公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
聖維森特大道 11726 號,650 套房
加利福尼亞州洛杉磯 90049
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:(310) 826-5648
以前的 名字或以前的地址(如果自上次報告以來發生了變化):無
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
場外交易 市場 |
用勾號指明 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 節)中定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
這份 8-K/A表格最新報告(本 “修正案”)修訂了LadRx Corporation(“公司”) 於2023年9月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表格最新報告(“原始8-K表格”)。本修正案的唯一目的 是全面修改和重述原始表格8-K的第5.02項,披露公司董事會(“董事會”)將要發行的某些 股票期權的未來授予日期, 原始表格8-K中無意中省略了該日期。未對原始表格8-K進行任何其他更改。
item 5.02 董事或某些高級管理人員的離職;選舉董事;任命某些高級職員; 某些高級管理人員的補償安排。
2023年9月7日,董事會批准了LadRX Corporation2019年股票激勵 計劃(“計劃”)的第一修正案(“計劃修正案”),該修正案自同日起生效。計劃修正案對該計劃進行了修訂,以 (i) 反映公司最近從 CytrX Corporation 更名為 LadRX Corporation,以及 (ii) 根據本計劃第 4 (a) 節的規定,將根據本計劃可能發行的面值 每股0.001美元的普通股總數(“普通股”)增加 75,000股普通股股票。
2023年9月7日,董事會還批准並將2024年1月16日定為向公司某些董事和高級管理人員授予購買普通股的某些股票期權的日期,此類金額將在未來確定。
上述 對計劃修正案的描述並不自稱是完整的,而是參照計劃修正案的完整 文本進行了全面限定,該修正案的副本作為附錄10.1附於此,並以引用方式納入此處。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
LADRX 公司 | |
日期: 2023 年 10 月 12 日 | /s/{ br} John Y. Caloz |
約翰 Y. Caloz | |
主管 財務官 |