美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)條

報告日期(最早事件報告日期)：2021年3月10日

百老匯金融公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

註冊人電話號碼，包括區號：1(323)634-1700

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

 

如果Form 8-K備案旨在同時滿足註冊人根據以下任何 條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章§ 230.405)或1934年證券交易法規則12b-2(本章§ 240.12b-2)中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐

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項目8.01

其他事件。

2021年3月10日，百老匯金融公司(“百老匯”或“公司”)(納斯達克資本市場代碼：byfc)今天宣佈，領先的獨立代理諮詢公司機構股東服務公司(“ISS”)和Glass，Lewis&Co.，LLC已建議百老匯股東投票支持即將與CFBanc公司(“CFBanc”)合併。新聞稿副本作為附件99.1附上。

項目9.01

財務報表和證物。

 

(d)

陳列品

 

更多信息以及在哪裏可以找到它

本報告不構成購買或出售任何證券的要約或徵求任何證券的要約或徵求任何投票或批准。 本報告涉及本公司與CFBanc之間擬議的業務合併，以及相關的潛在普通股私募。關於建議的交易，本公司已向證券交易委員會提交了一份S-4表格的註冊 聲明(“註冊聲明”)，其中包括本公司與CFBanc的聯合委託書和本公司的招股説明書(“聯合委託書/招股説明書”)。該公司還計劃向證券交易委員會提交有關擬議交易的其他相關文件 。除非通過符合修訂後的1933年美國證券法第10節要求的招股説明書，否則不得進行證券發售，在任何此類發售、招攬或出售將被視為非法的司法管轄區內，不得提出出售要約或向 買入發出要約。最終聯合委託書/招股説明書已郵寄或以其他方式提供給本公司和CFBanc的股東。敦促公司和CFBANC的投資者和證券持有人 閲讀可能提交給SEC的註冊聲明、聯合委託書/招股説明書和其他文件，以及可能提交的這些文件的任何修訂或補充文件，因為它們包含有關擬議交易的重要信息。

投資者和證券持有人將能夠通過美國證券交易委員會維護的網站http://www.sec.gov.免費獲得這些文件和其他文件的副本，這些文件和其他文件包含有關公司和CFBanc的重要信息公司提交給證券交易委員會的文件副本也可以在公司網站上免費獲得，網址是：https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights.。 註冊聲明和聯合委託書/招股説明書的副本也可以通過以下方式免費獲取：百老匯金融公司，5055Wilshire Boulevard Suite500，Los Angeles，California 90036，注意：投資者關係部，電話：(323)5563264，或通過電子郵件發送給投資人。注意：奧黛麗·菲利普斯，公司祕書，電話：(202)243-7141。

關於參與者的某些信息

本公司、CFBanc及其若干董事和高管可能被視為就擬議交易 徵集委託書的參與者。有關公司董事和高級管理人員的信息載於公司2020年年度股東大會的委託書中，該委託書於2020年5月20日提交給證券交易委員會。有關根據SEC規則可能被視為委託書徵集參與者的所有人員的信息 以及對其直接和間接利益(通過持有證券或其他方式)的描述將包含在提交給SEC的聯合 委託書/招股説明書和其他相關材料中。這些文件可以從上述來源免費獲得。當聯合委託書/招股説明書 可用時，證券持有人和投資者應仔細閲讀該委託書/招股説明書，然後再做出任何投票或投資決定。

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的簽名人 代表其簽署。

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