美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

Axsome Therapeutics

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

Axsome Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會（“董事會”）將董事會規模從四名增加到五名，並於2023年10月8日任命蘇珊·馬洪尼博士為董事，自2023年10月10日（“生效日期”）起生效。

Mahony博士最近從2019年起在Horizon Therapeutics的董事會任職，直到2023年10月被安進收購。她曾任禮來公司高級副總裁兼禮來腫瘤公司總裁，在她的領導下，該業務部門從一種上市藥物發展到五種。在禮來公司，她擔任領導職務，領導歐洲、美國、加拿大、日本和中國的組織。在加入禮來之前，Mahony博士曾領導百時美施貴寶心血管業務的商業活動，並在安進和先靈犁從事銷售和市場營銷工作。Mahony 博士在英國阿斯頓大學獲得藥學理學學士學位和腫瘤學哲學博士學位。她還獲得了倫敦商學院的工商管理碩士學位。Mahony博士從2019年起在Vifor Pharma的董事會任職，直到2022年該公司被CSL Limited收購。Mahony博士目前在Zymeworks Inc.和Assembly Biosciences, Inc.的董事會任職。Mahony博士還是脊索瘤基金會的董事會成員，該基金會是一家致力於改善脊索瘤患者生活的非營利組織。

Mahony博士將獲得支付給公司非僱員董事的標準薪酬金額，如公司於2023年4月21日向美國證券交易委員會提交的2023年年度股東大會委託書中所述。她的年度現金儲備金將在2023年按比例分配，以反映她在該日曆年的預期服務期限。同樣根據這些安排，在生效之日，馬洪尼博士獲得了相當於32.5萬美元的不合格股票期權的初始授予（“初始期權授予”），用於購買公司普通股的權利，行使價等於授予之日公司普通股的收盤價。初始期權補助金分三次等額的年度分期付款，前提是她在每個歸屬日期之前繼續在董事會任職。

同樣在生效日，Mahony博士獲得了相當於81,250美元的不合格股票期權授予，用於購買公司普通股的權利，行使價等於授予之日公司普通股的收盤價（“按比例分配的期權授予”）。按比例分配的期權補助金自授予之日起一年內有效，前提是她在董事會任職至歸屬之日為止。

Mahony博士與任何其他人之間沒有任何安排或諒解來任命Mahony博士為董事。Mahony博士與公司的任何董事、執行官或公司提名或選出的董事或執行官之間沒有家庭關係。根據S-K法規第404（a）項，Mahony博士不是與公司進行的任何當前或擬議交易的當事方。

第 7.01 項 FD 監管披露

2023年10月11日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈Mahony博士已被任命為董事會成員。該公司正在提供新聞稿的副本，該副本作為附錄99.1附於此。

根據表格8-K的一般説明B.2和B.6，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本8-K表格當前報告第7.01項（包括本文所附的附錄99.1）中包含的信息不應被視為 “已提交”，也不得視為以其他方式受該節責任的約束，也不得將其視為以提及方式納入任何文件中根據《交易法》或經修訂的1933年《證券法》成立的公司，除非具體規定另有明確規定在這樣的文件中提及。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。