美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
|
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級職員的任命;某些高級管理人員的補償安排 |
2023年10月5日,Spero Therapeutics, Inc.(“公司”)的股東批准了公司2017年股票激勵計劃(經修訂後的 “2017年計劃”)的修正案,將根據2017年計劃授權發行的公司普通股數量增加250萬股。
公司於2023年9月1日向美國證券交易委員會提交的2023年年度股東大會(“年會”)的最終委託書(“委託書”)中詳細概述了2017年計劃的重大特徵。該摘要和上述描述參照2017年計劃的案文進行了全面限定,該計劃的副本作為本8-K表格當前報告的附錄10.1提交,並以引用方式納入本項目5.02。
項目 5.03。 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更。 |
2023年10月6日,公司向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書,以反映特拉華州有關高管免責的新法律條款,並增加了聯邦法庭選擇條款(統稱為 “章程修正案”)。
正如本8-K表格最新報告第5.07項所披露的那樣,公司股東在年會上批准了章程修正案。上述對《憲章修正案》的描述並不自稱是完整的,而是參照《章程修正案》的全文對其進行了全面限定,該修正案的副本作為本當前表格報告的附錄3.1提交 8-K並以引用方式納入本項目5.03。
項目 5.07 | 將事項提交股東投票 |
(a) 2023年10月5日,公司舉行了年會。截至2023年8月11日記錄日,已發行和流通並有資格投票的52,716,289股普通股中,有34,114,072股的法定人數為34,114,072股,佔已發行股份的64.71%,是親自或通過代理人出席。
(b) 年會上採取了以下行動:
1。根據以下投票,以下被提名人再次當選為公司董事會第三類董事,直到公司2026年年度股東大會:
姓名 |
投贊成票 |
被扣留的選票 |
經紀人非投票 | |||
米林德·德什潘德博士 | 18,831,596 | 2,696,363 | 12,586,113 | |||
Ankit Mahadevia,M.D. | 21,412,529 | 115,430 | 12,586,113 | |||
凱瑟琳·特雷金 | 20,945,300 | 582,659 | 12,586,113 |
2。根據以下表決,普華永道會計師事務所被選為截至2023年12月31日財年的公司獨立註冊會計師事務所獲得批准:
投贊成票 |
投反對票 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | |||
33,997,793 | 62,995 | 53,284 | 0 |
3。委託書中所述的公司指定執行官薪酬的諮詢投票基於以下表決獲得批准:
投贊成票 |
投反對票 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | |||
20,123,647 | 1,145,027 | 259,285 | 12,586,113 |
4。根據以下表決,就公司指定執行官的薪酬問題舉行諮詢投票的頻率的諮詢投票被批准為一年:
1 年 |
2 年 |
3 年 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | ||||
20,741,824 | 35,775 | 171,220 | 579,140 | 12,586,113 |
5。根據以下表決,公司經修訂和重述的公司註冊證書修正案獲得批准,該修正案旨在反映特拉華州有關開除高管罪責的新法律條款:
投贊成票 |
投反對票 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | |||
20,915,583 | 578,765 | 33,611 | 12,586,113 |
2
6。根據以下表決,公司經修訂和重述的公司註冊證書修正案獲得批准,該修正案增加了聯邦法院選擇條款:
投贊成票 |
投反對票 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | |||
21,336,574 | 168,709 | 22,676 | 12,586,113 |
7。根據以下表決,2017年計劃的修正案獲得通過:
投贊成票 |
投反對票 |
投棄權票 |
經紀人非投票 | |||
19,839,570 | 1,661,568 | 26,821 | 12,586,113 |
因此,在考慮了這些投票結果和其他因素之後,公司董事會決定,公司將舉行未來的股東諮詢投票,每年批准指定執行官的薪酬,直到下一次不具約束力的股東就高管薪酬的投票頻率進行投票,或者直到公司董事會以其他方式確定不同的高管薪酬頻率為止 不具約束力選票。
3
項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) 展品
展覽 數字 |
描述 | |
3.1 | 2023年10月6日向特拉華州國務卿提交的經修訂和重述的註冊人公司註冊證書的修正證書。 | |
10.1# | Spero Therapeutics, Inc. 2017年股票激勵計劃,經修訂。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
# | 管理合同或補償計劃。 |
4
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 10 月 10 日 | SPERO THERAPEUTICS, INC | |||||
來自: | /s/ 塔瑪拉·約瑟夫 | |||||
塔瑪拉·約瑟夫 | ||||||
首席法務官 |
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