美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
KATHURIA CHIRINJEEV
（最後） （第一） （中間）
19W060 大道 LATOUR
（街）
橡樹溪 IL 60523
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 海洋生物醫學公司 [海洋 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
10/02/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，面值0.0001美元 10/02/2023 J(1)(2) 500,000 D (1) 22,342,756 I 作者：Poseidon Bio, LLC(3)
普通股，面值0.0001美元 456,852 D(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
KATHURIA CHIRINJEEV
（最後） （第一） （中間）
19W060 大道 LATOUR
（街）
橡樹溪 IL 60523
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Poseidon Bio, LLC
（最後） （第一） （中間）
收件人：CHIRINJEEV KATHURIA 博士，醫學博士
19W060 大道 LATOUR
（街）
奧克布魯克 IL 60523
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。根據波塞冬生物有限責任公司（“波塞冬”）與第三方貸款機構（“貸款人”）簽訂的主貸款協議（“協議”），波塞冬於2023年10月2日向貸款人交付了海洋生物醫學公司（“發行人”）的50萬股普通股，面值為0.0001美元（“股份”），最初價值2,050,000美元（“股票”），最初價值2,050,000美元（“股票”）初始值”）。在這筆交易中，貸款人向波塞冬提供為期三年的無追索權貸款，金額為777,500美元（“貸款”），等於該貸款的總收益82萬美元（“總收益”）減去貸款費用。股票不是貸款抵押品，因為貸款人對股票擁有絕對權利、所有權和權益，包括出售、轉讓、抵押除賣空之外以及對股票進行投票的權利。儘管雙方打算讓貸款人在償還貸款後將股份轉讓給波塞冬（見腳註2），但貸款人可能被視為在貸款期限內受益擁有股份。
2。在貸款到期日（預計為2026年9月28日左右）（“到期日”），波塞冬必須向貸款人支付（i）總收益，（ii）貸款的所有未付應計利息，（iii）股票到期日超過初始價值125％的超額部分（如果有）的100％，以及（iv）任何其他金額根據協議，On 欠貸款人（統稱 “還款金額”）。在波塞冬支付還款金額後的五個工作日內，貸款人必須將股份轉讓給波塞冬，但貸款人有權扣留並抵消波塞冬根據協議欠貸款人的任何款項。
3。這些證券由發行人10％的所有者波塞冬直接擁有，波塞冬董事總經理Chirinjeev Kathuria博士（“Kathuria博士”）間接持有。Kathuria博士還是發行人的執行主席和董事。Kathuria博士否認對所申報證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢權益。
4。這些證券由卡圖裏亞博士直接擁有。
備註：
展覽清單——附錄 24.1：授權書（Chirinjeev Kathuria）附錄 24.2：授權書（Poseidon Bio, LLC）
/s/ Katherine E. Spiser，擔任 Chirinjeev Kathuria 的實際律師 10/06/2023
/s/ Katherine E. Spiser，Chirinjeev Kathuria 的實際律師，擔任 Poseidon Bio, LLC 的董事總經理 10/06/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。