美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-A

用於 註冊某些類別的證券

根據第 12 (b) 或 (g) 條

1934 年的《證券交易法》

CUE HEALTH INC.

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

特拉華 27-1562193
(註冊國或組織國) (美國國税局僱主識別號)

卡羅爾峽谷路 4980 號

100 號套房

加利福尼亞州聖地亞哥 92121

(主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼)

根據該法第12(b)條應註冊的證券:

每個班級的標題

要這樣註冊

每個交易所的名稱

每堂課都要註冊

優先股購買權 納斯達克全球股票市場

如果此表格涉及根據《交易法》第12 (b) 條註冊一類證券,並且根據一般指令 A. (c) 或 (e) 生效,請選中以下複選框。 

如果此表格涉及根據 《交易法》第 12 (g) 條註冊一類證券,並且根據一般指示 A. (d) 或 (e) 生效,請選中以下複選框。☐

如果此表格 涉及與A法規同時發行的一類證券的註冊,請選中以下複選框。☐

本表格所涉及的《證券法》註冊聲明或法規 A 發行聲明文件編號:

不適用

根據該法第12(g)條應註冊的證券:

沒有


第 1 項。要註冊的證券的註冊人描述

2023年9月21日,特拉華州的一家公司Cue Health Inc.(以下簡稱 “公司”)的董事會(董事會)授權並 宣佈向截至2023年10月2日營業結束時登記在冊的股東分配公司每股已發行普通股(每股面值為0.00001美元)的股息 (記錄日期)。每項權利都使註冊持有人有權以每千分之一優先股8.00美元的行使價從公司購買公司A系列參與優先股的千分之一股份, 面值為每股0.00001美元(優先股),行使價為每千分之一的優先股8.00美元,但須進行調整( 行使價)。權利的完整條款載於公司與作為 權利代理人的北卡羅來納州Computershare Trust Company於2023年9月21日簽訂的優先股權利協議(“權利協議”)中。

董事會通過了《權利協議》,以保護股東免受強制性或其他不公平的收購策略的影響。總的來説,它的工作原理是 對未經董事會批准而收購普通股10%或以上(或某些機構投資者在附表13G中報告持股量為20%或更多)的個人或團體處以鉅額罰款。因此,權利協議和權利的發行的總體效果可能是使未經董事會批准的涉及公司的合併、招標或交換要約或其他業務合併變得更加困難或阻礙 。但是,《權利協議》和《權利》均不應幹擾董事會批准的任何合併、招標或交換要約或其他業務合併。

以下是權利協議條款的摘要。摘要並不聲稱完整,而是參照 《權利協議》進行了全面限定,該協議的副本作為附錄 4.1 附於此,並以引用方式納入此處。除非上下文另有要求,否則以下摘要中使用的未另行定義的任何大寫術語將具有權利協議中賦予此類術語的 含義。

分銷和轉移

權利; 權利

證書:

董事會已宣佈為每股已發行普通股派發一股股權。在分發日期之前,參見下文 :

權利將由普通股證書(或者,對於在賬面登記表中註冊的任何未經認證的普通股,在賬面記錄中以註釋形式進行交易),並且不會分發單獨的權利證書;

在記錄日期之後發行的新普通股證書 將包含以引用方式納入權利協議的圖例(對於在賬面登記表中註冊的未經認證的普通股,該圖例將包含在賬面記錄的註釋中);以及

交出 任何普通股證書以供轉讓(或交出在賬面登記表中登記的任何未經認證的普通股)也將構成與此類普通股相關的權利的轉讓。

在記錄 日期之後發行的任何新普通股將附帶權利。

分發日期:

除權利協議中規定的某些例外情況外,這些權利將從普通股中分離出來,在 (1) 公開宣佈一個人或一組關聯人或關聯人(此類個人或團體,收購人)的收購實益所有權為10%或以上(或某些機構投資者為20%或更多)後的第10個工作日(或董事會可能確定的較晚日期)之後可行使 在附表 13G) 中報告其持有的普通股或 (2) 10個人或團體宣佈招標或交易所要約,該要約將導致普通股持有量為10%或以上(對於某些在附表13G中報告持股情況的機構投資者 ,則為20%或更多)的個人或團體之後的第個工作日(或董事會可能確定的較晚日期 )。就權利協議而言,實益所有權被定義為包括衍生證券的所有權。

權利與普通股分離並可行使的日期為 ,稱為分配日期。


在分配日期之後,公司將在分配日營業結束時將權利證書郵寄給公司的股東,除普通股外,這些權利將可以轉讓。 此後,僅此類權利證書將代表權利。

優先股

之後可購買

權利的行使:

在分配日期之後,每項權利將使持有人有權以行使價購買 千分之一的優先股,其經濟條款和其他條款與一股普通股相似。優先股的這一部分旨在賦予股東與一股普通股大致相同的股息、投票權和清算權,並且應接近一股普通股的價值。

更具體地説,如果發行,每持有千分之一的優先股 股票將:

不可兑現;

持有人有權獲得每千分之一優先股0.00001美元的季度股息,或等於為一股普通股支付的股息,以較高者為準;

清算後,持有人有權獲得每千分之一優先股1美元或等於一股普通股支付的款項,以較高者為準;

擁有與 一股普通股相同的投票權;以及

如果普通股是通過合併、合併或類似的 交易交換的,則持有人有權獲得每股優先股的千分之一的付款,等於對一股普通股的付款。

Flip-In 觸發器:

如果收購人獲得普通股10%或以上的實益所有權(對於某些在附表13G中申報持股的機構投資者,則獲得普通股 股的20%或更多), 然後每項權利的持有人將有權以行使價購買一些普通股(或在某些 情況下,公司的現金、財產或其他證券),其當前市值是行使價的兩倍。但是,在上述事件發生後,除非公司不再可以贖回權利 ,否則這些權利不可行使,詳情見下文。

在 發生前段所述事件後,權利協議中規定的或在某些情況下由收購人或其某些受讓人實益擁有的所有權利都將失效。

翻轉觸發器: 如果,在收購方獲得普通股的10%或更多(對於某些機構投資者在附表13G中申報持股量為20%或更多)之後,(1)公司將 併入另一個實體,(2)收購實體併入公司,或(3)公司出售或轉讓其50%以上的資產、現金流或盈利能力,然後每項權利(如上所述 之前已作廢的權利除外)將使該權利的持有人有權以行使價購買參與交易的人的許多普通股,其當前市值是行使 價格的兩倍。
權利的贖回: 在公開宣佈收購人已獲得10%或以上的實益所有權(如果某些機構投資者申報其 )後的第10個工作日(或董事會可能確定的較晚日期)或之前,公司可以選擇以每項權利0.00001美元(以現金、普通股或其他董事會認為合適的對價支付)的任何時間贖回這些權利。br} 持有普通股附表 13G)。董事會下令贖回後,權利將立即終止,權利持有者的唯一權利將是獲得0.00001美元的贖回價格。如果公司進行股票分紅或股票分割,則贖回價格 將進行調整。


交易所條款: 在收購方實益擁有普通股 10% 或更多(如果某些機構投資者在附表13G中申報其持有量,則為20%或更多)之日之後,在收購人收購50%的普通股之前,董事會可以全部或部分將權利(上述先前已作廢的權利除外)全部或部分交換為普通股 的交換比率為每股普通股一股(有待調整)。在某些情況下,公司可以選擇將權利換成價值約等於 普通股一股的公司的現金或其他證券。
權利到期: 權利最早於2024年9月20日紐約市時間(1)下午 5:00(除非延長該日期)或(2)上述權利的贖回或交換到期。
權利協議和權利條款的修改: 在分配日期或之前,未經權利持有人的同意,可以對權利和權利協議的條款進行任何方面的修改。此後,可以在未經權利持有人同意的情況下修改權利和權利協議的條款,以 (1) 糾正任何歧義,(2) 根據權利協議縮短或延長任何期限,或 (3) 進行不會對 權利持有者的利益產生不利影響的更改。
投票權;其他股東權利: 權利將沒有任何投票權。在行使權利之前,權利持有人作為公司股東將沒有單獨的權利。
反稀釋條款:

董事會可以調整行使價、可發行的優先股數量和未償還的權利數量,以防止 因股票分紅、股票分割或優先股或普通股的重新分類而出現稀釋。

除某些例外情況外,在累計調整達到行使價 價格的至少百分之一之前,不會對行使價進行任何調整。將不發行任何部分優先股,取而代之的是,將根據優先股的當前市場價格進行現金調整。

税收: 出於聯邦所得税的目的,權利的分配不應納税。但是,在發生使權利可以行使的事件或贖回權利時,股東可以確認應納税所得額。

第 2 項。展品

3.1 A系列參與優先股的權利、優先權和特權指定證書(參照公司於2023年9月21日向美國證券交易委員會提交的 表格8-K最新報告附錄3.1)。
4.1 Cue Health Inc.和北卡羅來納州Computershare Trust Company作為權利代理人簽訂的截至2023年9月21日的優先股權利協議(參照公司於2023年9月21日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.1合併)。


簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條的要求,註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本註冊聲明 ,並獲得正式授權。

Cue Health公司
日期:2023 年 9 月 21 日 來自:

/s/ Aasim Javed

姓名: Aasim Javed
標題: 首席財務官