已於 2023 年 6 月 1 日向美國證券交易委員會 提交。
註冊 編號 333-272101
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， DC 20549
生效前第 1 號修正案
到
表格 S-3
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
SEROTETAXIS， INC.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
|
特拉華 （州或其他司法管轄區 |
94-3120386 （美國國税局僱主 證件號） |
北塔克大道 701 號，110 套房
密蘇裏州聖路易斯 63101
(314) 678-6100
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
|
David Fischel 首席執行官 官員 Stereotaxis， Inc. 北塔克大道 701 號，110 套房 密蘇裏州聖路易斯 63101 (314) 678-6100 （服務代理的姓名、地址，包括郵政編碼，以及電話 號碼，包括區號） |
發送給以下人的所有信件的副本： Robert J. Endicott，Esq. Bryan Cave Leighton Paisner LLP 大都會廣場一號 北百老匯 211 號，3600 套房 密蘇裏州聖路易斯 63102-2750 (314) 259-2000
|
擬議向公眾出售的大致開始日期 ：在本註冊聲明生效後不時生效。
如果在本表格上註冊的唯一證券 是根據股息或利息再投資計劃發行的，請勾選以下方框：☐
如果根據1933年《證券法》第415條，在本表格上註冊的任何證券 要延遲或持續發行，請選中 以下複選框。
如果提交此表格是為了根據《證券法》第 462 (b) 條為某項發行註冊 額外證券，請勾選以下方框並列出同一次發行的先前生效註冊聲明的《證券 法》註冊聲明編號。☐
如果此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後的 修正案，請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明 編號。☐
如果本表格是根據一般指令 I.D. 的註冊 聲明或其生效後的修正案，將在根據《證券法》第 462 (e) 條向 委員會提交後生效，請勾選以下方框。☐
如果此表格是對根據一般指令身份證提交的註冊聲明的生效後的 修正案，該聲明旨在根據《證券法》第413 (b) 條註冊其他證券或額外 類別的證券，請選中以下方框。☐
用勾號指明註冊人是 大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。見 《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 ☐ | 加速過濾器 ☐ | 非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 |
| 新興成長型公司 ☐ |
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
註冊人特此在必要的一個或多個日期修訂本註冊聲明，將其生效日期推遲到註冊人提交進一步的 修正案，其中明確規定本註冊聲明隨後將根據1933年《證券法》第8 (a) 條生效，或者直到美國證券交易委員會根據上述 第8 (a) 條行事的註冊聲明生效之日生效，可能會決定。
解釋性説明
公司 提交本註冊聲明生效前第1號修正案只是為了更正2023年5月19日向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊 聲明（“S-3註冊聲明”）中包含的附錄超鏈接。
根據經修訂的1933年《證券法》 第429條，S-3註冊聲明中包含的招股説明書是一份合併招股説明書 ，涉及 (i) S-1表格上的註冊聲明（文件編號333-214255），該聲明最初於2016年11月15日宣佈生效，並經2018年3月30日和2018年5月30日提交的生效後修正案修訂，該修正案已公佈自 2018 年 5 月 31 日起生效（統稱 “事先註冊聲明”），涉及註冊人 普通股總計 86,065,014 股最初是根據事先註冊聲明註冊的，由其中提到的賣出股東 不時轉售，以及 (ii) 根據S-3註冊聲明的規定，註冊人另外註冊了10,000,000股普通股，供出股 股東轉售。還提交了S-3註冊聲明，以將先前註冊 聲明轉換為S-3表格上的註冊聲明。此外，S-3註冊聲明構成了對先前註冊聲明的生效後修正案 ，根據經修訂的1933年《證券法》第8（c）條，該生效後的修正案應與本 S-3註冊聲明的生效同時生效。
招股説明書中不要求提供第 II 部分信息
商品 13.附錄和財務報表附表。
以下文件作為本 《註冊聲明》生效前第 1 號修正案的證物提交：
| 展品編號 | 文件描述 | |
| 3.1a | 重述的註冊人公司章程，參照註冊人截至2004年9月30日的財季10-Q表格（文件編號000-50884）附錄3.1納入其中。 | |
| 3.1b | 經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書，參照註冊人於2012年7月10日提交的8-K表格（文件編號000-50884）的附錄3.1納入。 | |
| 3.2 | A系列可轉換優先股的指定、優先權和權利證書，參照註冊人於2016年9月30日提交的8-K表最新報告（文件編號001-36159）的附錄3.1納入。 | |
| 3.3 | 重述的《註冊人章程》，參照註冊人截至 2004 年 9 月 30 日的財季的 10-Q 表（文件編號 000-50884）附錄 3.2 納入其中。 | |
| 4.1 | 樣本庫存證書表格，參照最初於2004年5月7日向委員會提交的S-1表格註冊聲明（文件編號333-115253）納入其中，隨後在附錄4.1中進行了修訂。 | |
| 4.2 | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述，該證券是參照註冊人於2021年4月9日提交的10-K/A表格（文件編號001-36159）的附錄4.7納入的。 | |
| 5.1* | Bryan Cave 的觀點 Leighton Paisner LLP | |
| 5.2* | Bryan Cave 的觀點 Leighton Paisner LLP | |
| 5.3* | Bryan Cave 的觀點 Leighton Paisner LLP | |
| 10.1 | 公司與其中提到的某些投資者於2016年9月26日簽訂的證券購買協議，該協議是參照註冊人於2016年9月28日提交的8-K表最新報告（文件編號001-36159）的附錄10.1納入的。 | |
| 10.2 | 公司與其中提到的某些購買者於2016年9月26日簽訂的註冊權協議，該協議是參照註冊人於2016年9月28日提交的8-K表最新報告（文件編號001-36159）的附錄10.2納入的。 | |
| 21.1 | 註冊人子公司名單，參照註冊人截至2009年12月31日財年的10-K表格（文件編號000-50884）附錄21.1註冊成立。 | |
| 23.1* | 安永會計師事務所的同意。 | |
| 23.2* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。 | |
| 23.3* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附錄 5.2 中）。 | |
| 23.4* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附錄 5.3 中）。 | |
| 24.1* | 授權書。 |
| * | 先前已提交。 |
| ** | 隨函提交。 |
| II-1 |
簽名
根據1933年《證券法》 的要求，註冊人已正式促使本註冊聲明生效前第1號修正案由以下籤署人於2023年6月1日在密蘇裏州聖路易斯市代表其簽署 ，並獲得正式授權。
| STEREOTAXIS, INC | ||
| 來自： | /s/David L. Fischel | |
| 大衞·菲捨爾 | ||
| 董事長兼首席執行官 | ||
根據1933年《證券法》 的要求，本註冊聲明生效前第1號修正案由以下人員 以所示身份在指定的日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/{ br} David L. Fischel | 董事長兼首席執行官 | 2023年6月1日 | ||
| 大衞·菲捨爾 | （首席執行官） | |||
| /s/ Kimberly R. Peery | 首席財務官 | 2023年6月1日 | ||
| 金伯利·R·皮裏 | （主管 財務官和首席會計官） | |||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| 大衞 W. Benfer | ||||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| Myriam Curet | ||||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| 羅斯·B·萊文 | ||||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| 內森·菲捨爾 | ||||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| Arun S. Menawat | ||||
| * | 導演 | 2023年6月1日 | ||
| 羅伯特 ·J· 梅西 | ||||
| *作者： /s/ Laura Spencer Garth | ||||
| 勞拉·斯賓塞·加思 | ||||
| 事實上的律師 |
| 簽名 -1 |