usgaap-202310050000928054假的00009280542023-10-052023-10-05 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
2023年10月5日
報告日期（最早報告事件的日期）
Flotek 工業公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-13270 | 90-0023731 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房
休斯頓, TX77086
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）
(713)849-9911
（註冊人的電話號碼，包括區號）
（不適用）
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的交易所名稱 |
| 普通股，面值0.0001美元 | FTK | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
2023年10月5日，Flotek Industries, Inc.（以下簡稱 “公司”）與Flotek Chemistrical, LLC和JP3 Measurce, LLC、公司的全資子公司（合稱 “借款人”）和Amerisource Funding, Inc.簽訂了2023年8月14日的某些循環貸款和擔保協議（“貸款協議”）的第一修正案（“第一修正案”），以及Amerisource Funding, Inc.（作為貸款機構，“Amerisource”）除其他外，將循環信貸額度最高總額從1000萬美元提高到13,812,500美元。第一修正案是根據貸款協議第2.08節簽訂的，該條規定，在收到評估並最終確定Amerisource對某些質押房地產的法律文件後，循環信貸額度的最高限額將增加，與此相關的是，Flotek Chemistrice, LLC已質押了第一修正案附錄 “B” 中描述的房地產權益。
除了上述提高循環信貸額度總額度最高限額外，第一修正案 (i) 規定將使用符合條件的庫存的 “有序清算淨值” 來計算循環庫存分項限額，(ii) 酌情納入了第一修正案附錄 “B” 中描述的有關質押房地產的措辭，以及 (iii) 規定抵押品管理費將按月按循環信貸額度最高限額收取，而不是平均每日餘額。此處使用但未定義的所有大寫術語的含義與第一修正案中規定的含義相同，或者如果第一修正案中沒有如此定義，則與貸款協議中規定的含義相同。上述對第一修正案的描述並不自稱完整，而是參照第一修正案的完整案文進行了全面限定，該修正案作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
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項目 2.03。 | 根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。 |
本表格8-K最新報告第1.01項下提供的有關其中描述的每筆交易的信息也是對本表格8-K最新報告第2.03項的迴應，特此以引用方式納入本第2.03項。
2023年10月2日，公司收到紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）的書面通知，稱該公司已重新遵守紐約證券交易所的持續上市標準，即《紐約證券交易所上市公司手冊》第802.01C節，即在30個交易日內，其普通股的最低股價為1.00美元。如果公司將來再次跌破30個交易日內最低股價為1美元的持續上市標準，則該公司的普通股將立即接受紐約證券交易所的審查。
前瞻性陳述
本8-K表格最新報告中列出的某些陳述構成關於公司業務、財務狀況、經營業績和前景的前瞻性陳述（根據1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條的含義）。 諸如 “將”、“繼續”、“期望”、“預期”、“項目”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計” 之類的詞語以及此類詞語的類似表達或變體旨在識別前瞻性陳述，但並不是本8-K表最新報告中識別前瞻性陳述的唯一手段。 儘管本8-K表最新報告中的前瞻性陳述反映了管理層的真誠判斷，但此類陳述只能基於管理層目前已知的事實和因素。 因此，前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論的結果和結果存在重大差異。
(d) 展品。 | | | | | | | | |
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展覽 數字 | | 描述 |
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10.1 | | 自2023年10月5日起，Flotek Industries, Inc.、Flotek化學有限責任公司和JP3 Measurce, LLC作為借款人，以及作為貸款人的Amerisource Funding, Inc.，Amerisource Funding, Inc. |
104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| FLOTEK 工業公司 |
| 日期：2023 年 10 月 5 日 | /s/ 邦德·克萊門特 |
| 姓名： | 邦德·克萊門特 |
| 標題： | 首席財務官 |