efoi-20230929

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月29日

能源聚焦有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-36583

94-3021850

（公司成立的州或其他司法管轄區）

（委員會檔案編號）

（美國國税局僱主識別號）


32000 奧羅拉路套房 B	梭倫	哦	44139
（主要行政辦公室地址）			（郵政編碼）

(440) 715-1300

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，面值每股0.0001美元	EFOI	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

私募和證券購買協議

2023年9月29日，Energy Focus, Inc.（以下簡稱 “公司”）與某些合格投資者（“買方”）簽訂了某些證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司同意以私募方式發行和出售共計853,658股公司普通股（“股份”），面值為每股0.0001美元（“普通股”）（“普通股”）股票”），每股收購價為2.05美元。

在公司應付的發行費用之前，公司因私募而獲得的總收益約為175萬美元。本次私募已於2023年9月29日結束。

私募按納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市規則5635（d）所定義的 “最低價格” 定價，即以下兩者中較低的一個：（i）收盤價（反映在納斯達克網上）；或（ii）具有約束力的協議簽署前五個交易日的普通股平均收盤價（如納斯達克網所示）。因此，股東的批准獲得豁免。此外，根據購買協議發行和出售股票並未根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）進行登記，而是根據某些註冊豁免進行的，包括《證券法》第4（a）（2）條和根據該法頒佈的D條例，依賴購買者在購買協議下的陳述和契約。

項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。

本8-K表格當前報告第1.01項下的披露以提及方式納入本第3.02項。

項目 9.01。財務報表和附錄。

展品。


展覽
數字			描述
10.1			公司與某些合格投資者之間的證券購買協議表格，日期為2023年9月29日。
104			封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


日期：2023 年 10 月 5 日


	能源聚焦有限公司


	來自：	/s/ Chiao Jieh Huang
	姓名：	Chiao Jieh Huang
	標題：	首席執行官