美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格8-K
當前報告
根據第13或15(D)節
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
Stifel金融公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (狀態為 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要執行機構地址和郵政編碼)
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
根據該法第12(B)節登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 《規則》規定的開庭前通知14D-2(B)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《規則》規定的開庭前通知13E-4(C)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
| 第1.01項 | 簽訂實質性的最終協議。 |
本報告中表格8-K的第2.03項中所述的信息通過引用併入本文。
| 第2.03項 | 設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。 |
2023年9月27日，Stifel Financial Corp.(“Stifel”)和Stifel Nicolaus&Company，Inc.(“Stifel Nicolaus，以及與Stifel一起，”借款人“)與以美國銀行(Bank of America，N.A.)為首的貸款人辛迪加作為行政代理人簽訂了無擔保信貸協議(”信貸協議“)。與信貸協議生效同時及以信貸協議生效為條件，借款人根據現有500.0,000,000美元無抵押循環信貸融資協議作出的所有承諾均已終止。
信貸協議的到期日為2028年9月27日，並規定了一項承諾的無抵押借款安排，借款總額最高可達750.0美元，具體取決於借款人在信貸協議期限內不時未償還的借款金額。信貸協議項下的借款利率是浮動的，並基於有擔保的隔夜融資利率。
只要某些限制性契約得以維持，借款人就可以利用這條線。根據信貸協議，借款人須遵守定義的最低綜合有形淨值契約及定義的最高綜合總資本比率契約。此外，Stifel Nicolaus必須遵守定義的最低監管超額淨資本百分比公約，Stifel的銀行子公司必須保持其資本充裕的狀態。
於違約事件發生及持續期間，本公司可加速履行信貸協議項下的責任，並終止信貸協議項下的貸款承諾。信貸協議包含常規違約事件，包括但不限於付款違約、違反陳述和擔保、契約違約、類似債務的交叉違約、某些破產和無力償債事件、控制權變更和判決違約。
借款人須將信貸協議所得款項用作營運資金、短期營運需要及一般企業用途。
信貸協議的前述摘要並不完整，其全文在參考信貸協議的完整文本時是有保留的，其副本作為本報告的附件10.1存檔，並通過引用併入本8-K表格的當前報告中。
| 第9.01項 | 財務報表和證物。 |
| (d) | 展品。以下內容作為本報告的證據存檔。 |
| 展品 不是的。 |
描述 | |
| 10.1 | 信貸協議，日期為2023年9月27日，由Stifel Financial Corp.和Stifel Nicolaus&Company，Inc.，貸款方，以及美國銀行，N.A.*簽訂 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 | |
| * | 根據S-K條例第601(A)(5)項，某些展品和附表已被省略。登記人在此同意應要求向證券交易委員會提供任何遺漏的證物或時間表的副本。 |
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| Stifel金融公司。 | ||||||
| (註冊人) | ||||||
| 日期：2023年9月28日 | 發信人： | /S/詹姆斯·M·馬裏森 | ||||
| 姓名： | 詹姆斯·M·馬裏森 | |||||
| 標題： | 首席財務官 | |||||
3