美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 10 月 4 日
Aethlon Medical, Inc.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
( 成立的州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
索倫託谷路 11555 號, 聖地亞哥, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(619)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01 其他活動。
正如先前在2023年9月18日向美國證券交易委員會提交的Aethlon Medical, Inc.(以下簡稱 “公司”)8-K表最新報告中所報道的那樣,公司股東根據內華達州修訂法規(“NRS”)78.55 批准了 2023 年年度股東大會(“年會”),公司普通股的反向股票拆分,比率 在1比8至1比12之間,該比率由公司董事會自行決定( “董事會”),反向股票拆分將在董事會自行決定 (但絕不能晚於 2023 年 10 月 5 日)的時間和日期進行。在2023年9月15日的年會之後,董事會一致批准根據 至NRS 78.205,對公司普通股的所有已發行和流通股進行反向股票拆分,比例為1比10(“反向股票拆分”)。反向股票拆分於美國東部時間2023年10月4日下午 5:00(“生效 時間”)實施。
反向股票拆分的條款規定,每10股公司已發行和流通的普通股 將自動合併為一股已發行和流通的普通股 股,每股面值不發生任何變化。由於反向股票拆分,將按比例調整每股行使價和/或在行使或歸屬所有當時未償還的股票期權、限制性 股票單位和認股權證時可發行的股票數量,這將導致公司在行使或歸屬此類股票期權、限制性股票單位和認股權證時預留的普通股數量按比例減少 ,以及就股票期權和 權證而言,行使價按比例上漲所有這些股票期權和認股權證。此外,在生效時間之前根據公司股權薪酬計劃預留 發行的股票數量將按比例減少。
不會發行與反向 股票拆分相關的零碎股。將向股東發行整整一股普通股,以換取該股東 因反向股票拆分而本應獲得的任何部分權益。反向股票拆分將按比例影響所有股東 ,並且不會影響任何股東對公司普通股的所有權百分比,除非反向 股票拆分導致任何股東擁有額外股份。
該公司的普通股將於2023年10月5日在納斯達克資本市場開市後開始按拆分調整後的 進行交易。反向股票拆分後,公司普通股 的新 CUSIP 編號為 00808Y406。
2023 年 10 月 4 日, 公司發佈了一份新聞稿,宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於此, 以引用方式納入此處。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
展品編號 | 描述 | |
99.1 | 2023年10月4日的新聞稿。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 10 月 4 日 |
Aethlon Medical, Inc. | ||
來自: | /s/James B. Frakes | ||
姓名:
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詹姆斯·B·弗雷克斯 首席財務官 |
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