美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第 13a-16 或 15d-16 條

1934 年的《證券交易法》

2023 年 10 月 4 日的 6-K 表格報告

（委員會文件編號 1-15024）

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諾華股份公司

（註冊人姓名）

Lichtstrasse 35

4056 巴塞爾

瑞士

（主要行政辦公室地址）

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用複選標記表示註冊人是否以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交 年度報告：

通過複選標記註明註冊人通過提供 此表格中包含的信息是否也因此根據1934年《證券交易法》 第12g3-2 (b) 條向委員會提供信息。

諾華國際股份公司 諾華全球 Communications CH-4002 巴塞爾 瑞士   https://www.novartis.com https://twitter.com/novartisnews

媒體和投資者發佈

諾華執行山德士分拆業務，完成戰略轉型，成為一家領先的、專注的創新藥物公司

根據LR第53條的特別公告

巴塞爾，2023年10月4日——諾華今天通過向諾華股票和美國 存託憑證（ADR）的持有人進行實物股息分配，完成了對山德士及其仿製藥和生物仿製藥業務山德士的分割 ，每位持有人每持有五股諾華股票獲得一股山德斯股票或每持有五股 諾華存託憑證（ADR）獲得一股山德士股票或每持有五股 諾華存託憑證獲得一股山德士股票或每持有五股 諾華存託憑證 2023 年 10 月 3 日營業結束。

山德士的分拆使諾華能夠完成轉型 ，成為一家領先的、專注的藥品公司。由於資本配置和管理層的注意力完全集中在創新藥物上， Novartis完全有能力實現持續的收入和利潤增長。

“對於諾華和山德士來説，這確實是一個歷史性時刻，因為我們 以獨立公司的身份開始了新的篇章。憑藉連續幾個季度的銷售增長，山德士作為仿製藥和生物仿製藥的全球領導者起步了 ，我相信他們有望加深對患者和社會的影響。” 諾華首席執行官瓦斯·納拉西姆漢醫學博士説。“如今，經過過去幾年的交易超過1000億美元，諾華 已成為一家全神貫注的創新藥物公司。我們正以強勁的財務業績和研發勢頭進入這個新時代， 我比以往任何時候都更有信心我們有能力為全球患者重新構想醫學。”

隨着2022年公佈的新戰略，諾華現已將 轉變為一家專注於創新藥物的業務，專注於四個核心治療領域：心血管、腎臟和代謝（CRM）、 免疫學、神經科學和腫瘤學。每個領域的多項重要市場內和在建資產為解決高疾病負擔提供了機會 ，並有可能實現大幅增長，尤其是在諾華的優先地區，即美國、中國、 德國和日本。

除了兩個成熟的技術平臺（化學和生物治療學）外， 還優先考慮三個下一代平臺（細胞與基因療法、放射性配體療法和xRNA），以便繼續投資於新的研發能力和製造規模。諾華擁有行業領先的、富含催化劑的產品線，在 臨牀開發中擁有約150個項目。

憑藉上半年的強勁勢頭和 管道的積極演變，諾華重申了 FY2023 的指導方針¹，這是在7月份的第二季度業績中提出的：

諾華還重申了其紀律嚴明、以股東為中心的資本配置方法 。這包括2023年7月宣佈的持續150億美元股票回購，以及繼續支付強勁且不斷增長的年度股息的意圖，高於2023年支付的每股3.20瑞士法郎，而山德士分拆後不會調整基準。

山德士的股票將於歐洲中部時間今天 09:00 在瑞士證券交易所（SIX）上市並開始交易，代碼為 “SDZ”，山德士ADR將在美國 場外交易市場的OTCQX上報價和交易，代碼為 “SDZNY”。諾華的股票將繼續在SIX上交易，代碼為 “NOVN” ，諾華ADR將繼續在紐約證券交易所上市，代碼為 “NVS”。

免責聲明

本媒體更新包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》 所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常可以用 諸如 “潛在”、“可能”、“將”、“計劃”、“可能”、“可能”、“會”、“預期”、“展望”、“展望”、“相信”、“承諾”、“調查”、“ ” 渠道、“發佈” 或類似術語來識別，或者通過關於潛在營銷批准的明示或暗示的討論來識別， 本媒體更新中描述的研究或批准產品的新適應症或標籤，或者有關此類產品未來 潛在收入的新適應症或標籤。您不應過分依賴這些陳述。此類前瞻性陳述基於我們 當前對未來事件的看法和預期，並且存在已知和未知的重大風險和不確定性。如果 其中一個或多個風險或不確定性成為現實，或者如果基本假設被證明不正確，則實際結果可能與前瞻性陳述中列出的結果存在重大差異 。無法保證本媒體更新中描述的調查或批准的商品 會在任何市場或任何特定 時間提交或批准銷售，也無法保證任何其他適應症或貼標。也無法保證此類產品將來會在商業上取得成功。特別是，我們對此類產品的預期 可能會受到研發中固有的不確定性的影響，包括臨牀 試驗結果和對現有臨牀數據的額外分析；監管行動或延誤或總體政府監管；控制醫療保健成本的全球 趨勢，包括政府、付款人和公眾的定價和報銷壓力以及提高定價透明度的要求 ；我們獲得或維護專有知識產權的能力保護；醫生和患者的特殊處方 偏好；總體政治、經濟和商業狀況，包括 緩解 COVID-19 等流行病的影響和努力；安全、質量、數據完整性或製造問題；潛在或實際的數據安全 和數據隱私漏洞，或者我們的信息技術系統的中斷，以及諾華 股份公司當前存檔的 20-F 表格中提及的其他風險和因素美國證券交易委員會。截至目前，諾華在本媒體更新中提供信息 ，並且不承擔任何義務因新信息、未來事件或其他原因更新本媒體更新中包含的任何前瞻性陳述 。

關於諾華

諾華是一家專注於創新藥物的公司。每天，我們都在努力重新構想醫學，以改善和延長人們的壽命，從而使患者、醫療保健專業人員和社會能夠在面對嚴重疾病時獲得權力 。我們的藥品覆蓋全球超過2.5億人。

和我們一起重塑醫學：通過 https://www.novartis.com 訪問我們， 通過 LinkedIn、Facebook、X/Twitter 和 Instagram 聯繫我們。

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簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。