美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
Organovo 控股有限公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-35996 |
27-1488943 |
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(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 證件號) |
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索倫託山谷路 11555 號 100 號套房 |
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聖地亞哥, 加利福尼亞 |
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92121 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: (858) 224-1000 |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值0.001美元 |
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ONVO |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
解釋性説明
項目 2.05。與退出或處置活動相關的成本。
正如先前在原始報告中披露的那樣,公司於2023年8月18日向其員工宣佈了一項計劃,自2023年8月25日起裁員約6人,截至2023年8月18日,這約佔其員工的24%。在提交原始報告時,公司無法估計削減強制費用的金額和時間,因為在提交原始報告時,向某些受影響的員工提供的遣散費仍在談判和敲定中。
該公司現在估計,與遣散費有關的削減將產生約50萬美元的現金支出,預計將持續到截至2024年6月30日的季度。該公司預計,由於裁員,每年可節省150萬美元的成本。公司預期產生的費用和預期的成本節省取決於假設,實際費用可能與本8-K/A表格當前報告中披露的金額不同。
項目 5.02。董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。
正如先前在原始報告中披露的那樣,作為上文第2.05項中討論的削減措施的一部分,該公司前首席科學官傑弗裏·米納博士於2023年8月16日接到通知,他在公司的僱用將被終止。米納博士工作的最後一天是2023年8月25日。
2023年9月19日,由於米納博士被解僱,公司與米納博士簽訂了分居協議和一般解僱協議(“分居協議”),該協議自2023年9月27日起生效。根據分居協議,米納博士解除了對公司的任何索賠,公司將 (i) 向米納博士提供一份為期六個月的諮詢合同,根據該合同,公司將向米納博士支付總額為169,250美元的諮詢服務;(ii) 經公司董事會批准,授予米納博士購買公司40,000股普通股的股票期權(“選項”)。該期權將按以下方式歸屬:13,000股股票將在發行後立即歸屬,13,500股將在分居協議簽訂一週年之際歸屬,13,500股將在分居協議簽訂兩週年之際歸屬。行使價將等於公司董事會批准期權之日普通股的收盤價。
上述對分居協議的描述並不自稱是完整的,而是參照分居協議的全文進行了全面限定。分居協議作為本8-K表格最新報告的附錄10.1提交,並以引用方式納入此處。
前瞻性陳述
本表格8-K包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和《交易法》第21E條所指的前瞻性陳述,這些陳述受這些條款建立的 “安全港” 的約束。前瞻性陳述可以用 “預期”、“項目”、“可能”、“將”、“可以”、“將”、“應該”、“相信”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“潛在”、“承諾” 或對未來時期的類似提法之類的詞語來識別。本表格8-K中前瞻性陳述的示例包括但不限於有關削減生效、公司對 FXR314 的運營重點、削減生效的影響、預期費用和與之相關的任何預期成本節省以及與傑夫·米納的諮詢安排有關的陳述。前瞻性陳述不是歷史事實,也不是對未來業績的保證。相反,它們基於公司當前對任何戰略交易流程的信念、期望和預測、推進研發活動和追求開發任何管線產品的能力、技術、產品和服務開發機會和時間表、業務戰略、客户接受度及其技術、產品和服務的市場潛力、未來的資本需求、未來的財務業績和其他事項。這些風險和不確定性以及其他因素在公司向美國證券交易委員會提交的文件中得到了更詳細的識別和描述,包括其於2023年7月14日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告,因為此類風險因素已在2023年8月10日向美國證券交易委員會提交的最新10-Q表季度報告中進行了更新。因此,您不應過分依賴任何前瞻性陳述。除非適用法律要求的有限範圍內,否則公司不打算更新任何前瞻性陳述以使這些陳述保持一致,以反映實際結果、以後的事件或情況或反映意外事件的發生。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品。
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數字 |
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描述 |
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10.1 |
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Organovo Holdings, Inc.和Jeffrey Miner之間的分離協議和正式發佈,自2023年9月27日起生效。 |
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104 |
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封面交互式數據文件,採用在線可擴展業務報告語言 (ixBRL) 格式化。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Organovo 控股有限公司 |
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日期:2023 年 9 月 22 日 |
來自: |
/s/ 基思·墨菲 |
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姓名:Keith Murphy |
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職務:執行主席 |
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