美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 9 月 27 日

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號 註明註冊人是1933年《證券法》第405條還是1934年《證券 交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

項目 1.01 簽訂重要最終協議。

正如先前在2023年8月7日提交的8-K表格最新報告中報道的那樣，內華達州的一家公司Asset Entities Inc.（以下簡稱 “公司”） 與特拉華州有限合夥企業（“Triton”）Triton Funds LP（ ）簽訂了經修訂和重述的收盤協議（“經修訂和重述的收盤協議”）。根據經修訂和重述的收盤協議並遵守其條款， 公司可以在2023年9月30日當天或之前的任何時候向Triton發出收盤通知（“收盤通知”），根據該通知 ，Triton將有義務以下 方式購買總收購價為100萬美元的公司證券。在下文所述的收盤通知以及證券的發行和交付後，Triton必須購買公司新發行的B類普通股 股，面值為0.0001美元（“B類普通股”）（“B類普通股”） ，金額不超過收購後已發行B類普通股的9.99％，外加預先注資的認股權證 (“Triton預先注資認股權證” 以及Triton股份（“Triton Securities”），可用於購買 新發行的B類普通股股票（“Triton Warrans股份”），因此，Triton 股票和Triton預先融資認股權證的總價格以及Triton預先融資認股權證的全部行使價 將等於100萬美元的總收購價。公司選擇發佈收盤通知後，在Triton收到Triton證券之日後的五個 個工作日內，每股 股的價格將定為B類普通股最低每日成交量加權平均價格的85％。Triton股票、Triton預先注資認股權證、 （如果需要或由Triton選擇）或兩者兼而有之，必須在支付收購價格之前的五個工作日內 為B類普通股最低每日交易量加權平均價格的85％的每股價格之前交割 。如果自收盤通知之日起五個工作日內的最低成交量加權平均價格低於Triton證券交割之日後的五個工作日內的最低成交量加權平均價格， ，則公司必須根據該價格發行所需的額外Triton股票、Triton預先融資認股權證，或兩者兼而有之， 。Triton必須在Triton Securities交割後的五個工作日內支付Triton Securities的收購價格 。

經修訂和重述的結算協議下的任何收益都將減少25,000美元的管理費。經修訂和重述的收盤協議還規定，該協議將在Triton在收到收盤通知後支付所需收購價格之日或 2023年9月30日到期。正如先前報道的那樣，經修訂和重述的成交協議包含其他條款和條件。

關於經修訂和重述的收盤協議， 根據公司與註冊經紀交易商 Boustead Securities, LLC（“Boustead”）於2021年11月29日簽訂的聘書協議（“Boustead”）（“Boustead”），以及公司與作為公司首次公開募股承銷商代表的Boustead之間的承銷協議， ，作為公司首次公開募股承銷商的代表， 2023 年 2 月 2 日（“承保 協議”），根據經修訂的 A&R 成交協議完成後，公司將被要求向 Boustead 付款現金費 相當於該交易所得總收益的7％，並向Boustead支付不負責任的支出補貼，相當於該交易所得總收益的1％。公司還必須以等於Triton股票每股價格 的行使價等於Triton股票數量的7％的任何Triton股份 發行認股權證，行使價等於Triton股票每股價格 ，以及發行任何可行使 B類普通股等於7％的Triton預先融資認股權證的認股權證行使價等於每股0.01美元的Triton認股權證（任何 此類認股權證，“尾部權證”）。每份尾部認股權證的行使期限為五年，幷包含無現金行使條款 。公司還必須向Boustead償還與其履行與經修訂和重述的結算協議有關的任何服務的所有合理開具發票的自付費用，無論是否根據修訂後和 重述的交易協議進行出售。

2023年8月18日， 公司在S-1表格（文件編號333-274079）（“註冊聲明”）上提交了註冊聲明，登記了Triton Securities的要約 和出售金額不超過88.5萬股B類普通股。註冊聲明還登記了 根據尾部認股權證要約和出售多達61,950股B類普通股。該註冊聲明已於 2023 年 9 月 6 日宣佈生效 。

根據截至2023年9月27日的 經修訂和重述的結算協議（“修正案”）修正案，公司和Triton同意 修改經修訂和重述的結算協議（經修訂的 “經修訂的A＆R成交協議”），規定經修訂的A＆R成交協議的 期限已延長，現將於2023年12月30日到期；規定該協議最長為2023年12月30日；根據上述收購價格公式，B類普通股 的總價值為100萬美元，在收盤前 可以出售和購買通知；並修改收盤通知的形式，規定根據經修訂的A＆R收盤協議 可以出售給Triton的特定數量的股票。

為了激勵Triton簽訂修正案並同意 將經修訂的A＆R收盤協議下的100萬美元股權額度的期限延長至2023年12月30日，該公司向Triton表示 ，它將根據經修訂的A＆R收盤協議發出收盤通知，出售相當於B類普通股已發行股份約4.9％的B類普通股 在出售之前。因此，根據經修訂的A＆R收盤協議，公司於2023年9月29日向Triton發出了收盤通知（“第一份收盤通知”） ，要求購買263,410股Triton股票（“First Triton股票”），這相當於B類普通股的數量 約佔已發行5,375,724股B類普通股的4.9％ 那個日期。根據經修訂的A&R 收盤協議，此次收購的截止日期將在Triton 收到Triton股票後的五個工作日內（“截止日期”）。在收盤日，Triton必須向公司支付每股收購價格，等於從股票交付給Triton 之日到收盤日之間B類普通股的最低 每日交易量加權平均價格的85％，根據修訂後的 A＆R收盤協議的條款，其收益將減少25,000美元的管理費。根據經修訂的A＆R成交協議的條款，公司可以在2023年12月30日之前向Triton出售總價值不超過100萬美元的 B類普通股，減去第一股 Triton股票的總價值，但須遵守經修訂的A＆R 收盤協議的其他條款和條件。

根據這些條款，對於根據上述經修訂的A＆R收盤協議下的 第一份收盤通知預計的收盤日期，公司將在截止日期支付Boustead的 費用，即總收購價的7％和First Triton 股票總收購價的1％的非負責任支出補貼，並向Boustead發行收購18,439股股票的尾部認股權證 B 類普通股，行使價等於 First Triton 股票的每股收購價格。

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年9月28日， 公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”） 的書面通知（“通知信”），通知公司不遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中關於繼續在納斯達克納斯達克資本市場板塊上市的最低出價要求。

《納斯達克上市規則》5550 (a) (2) 要求上市證券將最低買入價維持在每股1.00美元，而納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A) 規定 ，如果虧損持續30個工作日，則不符合最低出價要求。 根據2023年8月15日至2023年9月27日連續30個工作日的B類普通股收盤價 27日，公司不再符合最低出價要求。

通知信不影響公司目前在納斯達克資本市場上市 的B類普通股。但是，通知信規定，從通知信發出之日起五個工作日起，該公司 的名稱將列入納斯達克在其網站listingcenter.nasdaq.com上向投資者提供的所有不合規公司的名單。

根據納斯達克 上市規則第5810 (c) (3) (A)，公司已獲準在180個日曆日或2024年3月26日之前重新遵守納斯達克 上市規則5550 (a) (2)。為了重新獲得合規性，公司普通股的收盤價必須至少為1.00美元， 連續10個工作日的收盤價必須至少為1.00美元。如果公司在這180天內未能恢復合規，則公司可能有資格再延長180個日曆日，前提是公司符合納斯達克上市規則5550 (a) (5) 和納斯達克資本市場所有其他初始上市標準（納斯達克上市規則5550 (a) (2) 的 除外 股票的持續上市要求，納斯達克上市規則5550 (a) (2) 的 除外公司必須提供書面通知，説明其打算在 第二個合規期內通過撤銷來彌補這一缺陷如有必要，可進行股票拆分。如果公司不符合第二個合規期 期的資格，或者在第二個180天期限內未能恢復合規，則納斯達克將通知公司其將B類普通股退市 的決定，B類普通股將被退市。屆時，公司將有機會 就除名決定向聽證會小組提出上訴。

公司打算 監控B類普通股的收盤價，並可能在適當時考慮實施可用的期權，以重新遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 規定的最低出價要求。

項目 9.01。 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。