美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)
布魯克菲爾德可再生能源公司
(發行人名稱)
A 類可交換下屬投票股票 股,無面值
(證券類別的標題)
11284V105
(CUSIP 號碼)
斯瓦蒂·曼達瓦
布魯克菲爾德公司
布魯克菲爾德廣場
海灣街 181 號,100 套房
安大略省多倫多 M5J 2T3
(416) 363-9491
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2023年9月29日
(需要提交此 聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。§
就1934年《證券交易法》(“交易所法 法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得被視為 “已提交”,也不應受交易法該條款的約束,但應受《交易法》所有其他條款 的約束。
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 布魯克菲爾德公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 安大略 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 44,813,835* | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 44,813,835* |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 44,813,835* | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 24.9%** | |
14 |
舉報人類型(見説明) CO |
(1) | 該金額包括以下持有的A類可交換次級有表決權的股份、布魯克菲爾德可再生能源公司(“發行人”)的無面值股份(“A類股票”),如下所示:布魯克菲爾德可再生能源公司(“BRPI”)持有的9,390,636股A類股票、BRPI控股公司(“BRPIH”)持有的300萬股A類股票,以及布魯克菲爾德投資持有的28,961,500股A類股票公司(“BIC”),均為布魯克菲爾德公司(“布魯克菲爾德”)的子公司,布魯克菲爾德再保險有限公司(“布魯克菲爾德再保險”)的子公司持有3,461,699股A類股票)如本第 4 號修正案第 4 項所述。 |
(2) | 所有權百分比基於截至2023年9月30日的已發行A類股票總數為179,652,266股。Brookfield Renewable Partners L.P. 及其關聯公司實益擁有發行人所有已發行和流通的B類多表決權股份,這些股份佔發行人75%的表決權益。布魯克菲爾德和布魯克菲爾德可再生能源合夥人有限責任公司共持有發行人約81.2%的投票權益。 |
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 BAM 合作伙伴信任 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 安大略 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 44,813,835* | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 44,813,835* |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 44,813,835* | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 24.9%** | |
14 |
舉報人類型(見説明) CO |
* | 包括布魯克菲爾德實益擁有的44,813,835股A類股票。 |
** | 所有權百分比基於截至2023年9月30日的已發行A類股票總數為179,652,266股。 |
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 布魯克菲爾德可再生能源公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 安大略 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 12,390,636* | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 12,390,636* |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 12,390,636* | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 6.9%** | |
14 |
舉報人類型(見説明) CO |
* | 包括BRPI的子公司BRPIH實益擁有的300萬股A類股票。 |
** | 所有權百分比基於截至2023年9月30日的已發行A類股票總數為179,652,266股。 |
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 布魯克菲爾德投資公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 安大略 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 28,961,500 | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 28,961,500 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 28,961,500 | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 16.1%* | |
14 |
舉報人類型(見説明) CO |
* | 所有權百分比基於截至2023年9月30日的已發行A類股票總數為179,652,266股。 |
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 布魯克菲爾德可再生能源合作伙伴有限公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 百慕大 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 0 | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 0 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 0% | |
14 |
舉報人類型(見説明) CO |
CUSIP 編號 11284V105
1 |
舉報人姓名 BROOKFIELD 可再生能源合作伙伴有限責任公司 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) x | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 |
資金來源(見説明) OO | |
5 |
如果根據第 2 (D) 項或第 2 (E) 項 要求披露法律程序,請選中此複選框 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點 百慕大 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 0 | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享的處置權 0 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 0 | |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明) ¨ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 0%* | |
14 |
舉報人類型(見説明) PN |
* | Brookfield Renewable Partners L.P. 及其關聯公司實益擁有發行人所有已發行和流通的B類多表決權股份,這些股份佔發行人75%的表決權益。布魯克菲爾德和布魯克菲爾德可再生能源合夥人有限責任公司共持有發行人約81.2%的投票權益。 |
解釋性説明
本附表13D的第4號修正案(本 “第4號修正案”) 由布魯克菲爾德、BAM Partners Trust(“BAM合夥企業”)、BRPI、BIC、Brookfield Renewable Partners Limited(“BRPL”)和布魯克菲爾德可再生能源合夥人有限責任公司(“BEP”)提交, BAM合夥企業、BRPI、BIC和BRPL共同提交 “申報人”),修改經過 第 3 號修正案(“附表 13D”)修訂的原附表 13D。
附表13D中報告的信息和定義術語仍然有效 ,除非其被本第4號修正案中包含的信息或定義術語所修改或取代。
第 2 項。身份和背景。
(d)-(e)
在過去的五年中,沒有一個舉報人或 據舉報人所知,(i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的 輕罪)中被定罪,或 (ii) 是具有主管管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此 此類訴訟曾經或正在受到禁止未來違法行為的判決、法令或最終命令的約束,或者禁止或強制執行 受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定有任何違規行為尊重這些法律。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
本第 4 號修正案第 4 項中規定的信息特此以引用方式納入 。
第 4 項。交易目的。
特此對原附表 13D 的第 4 項補充如下:
2023年9月29日,BRPI向布魯克菲爾德再保險的全資子公司共轉讓了3,461,699股A類股票,價值為每股A類股票25.9988美元。布魯克菲爾德和 Brookfield Reinsurance 同意(“投票協議”),布魯克菲爾德 再保險子公司就布魯克菲爾德再保險子公司持有的A類股票的投票做出的所有決定都將由適用的布魯克菲爾德再保險子公司和布魯克菲爾德共同作出 。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對原附表 13D 第 5 (a)-(c) 項進行修訂, 重述如下:
(a)-(b) 本附表13D所涉及的申報人持有的發行人A類股票的總數和百分比為44,813,835股A類股票,佔發行人目前已發行A類股票的24.9%,其中包括第4項所述的布魯克菲爾德 再保險子公司持有的A類股票。發行人A類股票的百分比基於截至2023年9月30日的發行人已發行A類 股票總數為179,652,266股。
(i) 布魯克菲爾德
a. | 布魯克菲爾德可被視為44,813,835* A類股票的受益所有人,百分比約為24.9% | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共享投票權:44,813,835* A 類 股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:44,813,835* A 類 股份
* | 包括BRPI持有的9,390,636股A類股票、BRPIH持有的300萬股A類股票和BIC持有的28,961,500股A類股票,均為布魯克菲爾德的子公司,以及第4項所述的布魯克菲爾德再保險子公司持有的3,461,699股A類股票。 |
(ii) BAM 夥伴關係
a. | BAM Partnership 可被視為 44,813,835* A 類股票的受益所有人,百分比約為 24.9% | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共享投票權:44,813,835* A 類 股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:44,813,835* A 類 股份
* | 該金額包括布魯克菲爾德實益擁有的44,813,835股A類股票。 |
(iii) BRPI
a. | BRPI可能被視為12,390,636*股A類股票的受益所有人,佔約6.9%的百分比 | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共同投票權:12,390,636* A 類 股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:12,390,636* A 類 股票
* | 包括BRPIH持有的300萬股A類股票。 |
(iv) BIC
a. | BIC 可被視為 28,961,500 股 A 類股票的受益所有人,百分比約為 16.1% | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共同投票權:28,961,500 股 A 類 股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:28,961,500 股 A 類 股份
(v) BRPL
a. | BRPL 不實益擁有任何 A 類股票 | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共同投票權:0 A類股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:0 股 A 類股票
(vi) BEP
a. | BEP 不實益擁有任何 A 類股份 | |
b. | 投票或直接投票的唯一投票權:0 A類股票 |
投票或直接投票的共同投票權:0 A類股票
處置或指導處置的唯一權力:0 股 A 類股票
處置或指導處置的共同權力:0 股 A 類股票
(c) 在過去的60天內,申報人沒有對 A類股票進行任何交易。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 。
特此對原附表 13D 第 6 項進行修訂和補充 ,內容如下:
本第 4 號修正案第 4 項中規定的信息特此以引用方式納入 。
截至2023年9月30日,布魯克菲爾德和BEP持有發行人約 81.2%的表決權益,根據A類 股票的條款,BEP最多可能獲得179,652,266股A類股票,根據供股協議的條款,布魯克菲爾德可能獲得高達134,838,431股A類股票。
第 7 項。作為展品提交的材料。
附錄 99.9 日期為 2023 年 9 月 29 日的投票協議。
簽名
經過合理的詢問,盡下列簽署人 所知和所信,下列每位簽名人自證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2023年10月3日 | 布魯克菲爾德公司 | |
來自: | /s/ Swati Mandava | |
姓名:Swati Mandava | ||
職務:法律與監管部董事總經理 | ||
BAM PARTNERS TRUST,由其受託人 BAM B PARTNERS INC. | ||
來自: | //凱西·薩帕什 | |
姓名:凱西·薩帕什 | ||
標題:祕書 | ||
布魯克菲爾德可再生能源公司 | ||
來自: | /s/詹妮弗·馬津 | |
姓名:詹妮弗·馬津 | ||
職務:總法律顧問兼公司祕書 | ||
布魯克菲爾德投資公司 | ||
來自: | //凱西·薩帕什 | |
姓名:凱西·薩帕什 | ||
職務:高級副總裁、總法律顧問兼祕書 | ||
布魯克菲爾德可再生能源合作伙伴有限公司 | ||
來自: | /s/ Jane Sheere | |
姓名:Jane Sheere | ||
標題:祕書 | ||
BROOKFIELD RENEABLE PARTNERS L.P.,由其普通合夥人布魯克菲爾德 | ||
來自: | /s/ Jane Sheere | |
姓名:Jane Sheere | ||
標題:祕書 |