美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議 |
2023年9月29日，Veru Inc.（以下簡稱 “公司”）與藍水生物技術公司f/k/a Blue Water Vaccines Inc.（“買方”）簽訂了資產購買協議修正案（“修正案”）。該修正案修訂了公司與買方之間截至2023年4月19日的資產購買協議（“資產購買協議”），規定2023年9月30日到期的400萬美元分期付款的本票將在2023年9月29日向公司支付100萬美元的即時可用資金和（2）發行後視為已支付並全部兑現公司在2023年10月3日之前持有3,000股A系列可轉換優先股（“A系列優先股”）購買者。該公司於2023年9月29日收到了這筆100萬美元的付款。
A系列買方優先股的條款受買方於2023年9月29日向特拉華州國務卿提交的指定證書管轄。根據指定證書，自A系列優先股發行之日起一年後，公司可隨時不時將每股A系列優先股轉換為買方普通股的股票數量，計算方法是將每股1,000美元的申報價值除以每股0.5254美元的轉換價格，但須按照指定證書的規定進行調整。向公司發行的A系列優先股最初可轉換為買方總共約5,709,935股普通股，但須遵守指定證書中規定的某些股東批准限制。買方已在修正案中同意採取商業上合理的努力在2023年12月31日之前獲得該股東的批准。A系列優先股有權按比例分享買方普通股支付的任何股息（彷彿轉換為普通股），除了指定證書中規定的某些重大事項外，沒有投票權，清算優先權等於每股1,000美元的申報價值加上其應計但未支付的股息。A系列優先股可隨時由買方選擇全部或部分贖回。買方還同意將轉換A系列優先股時可發行的普通股納入向美國證券交易委員會提交的下一份轉售登記聲明中。
無法保證 (1) 公司是否以及何時會根據資產購買協議獲得購買價款或銷售里程碑付款的未來分期付款，以及買方未來在履行付款義務時違約的風險程度；(2) 買方是否有能力獲得股東對所有A系列優先股的必要批准；以及 (3) 公司是否以及何時會這樣做能夠從A系列優先股中獲得任何現金收益，無論是來自買方在轉換A系列優先股或其他方式時可發行的普通股的出售以及任何此類現金收益的金額。
此處對修正案（包括指定證書）的描述參照修正案的全文（包括指定證書）進行了全面限定，該修正案的副本作為附錄10.1附於此處，並以引用方式納入此處。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 展覽 沒有。 |
文檔 | |
| 10.1 | Veru Inc.和Blue Water Bioteching Inc.於2023年9月29日簽署的資產購買協議修正案 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
2
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2023 年 10 月 2 日 | VERU INC. | |||||
| 來自： | //Michele Greco | |||||
| 米歇爾·格列柯 | ||||||
| 首席財務官和 首席行政官 | ||||||
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