美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
以色列生物技術基金 I, L.P.
（最後） （第一） （中間）
堡壘街 75 號，克利夫頓故居，
郵政信箱，1350
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ayala Pharmicals, Inc. [ADXS ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/01/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
09/11/2023 		6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
可轉換本票 (1) 09/01/2023(2) P $1,500,000(2) 09/01/2023 08/07/2028 普通股 1,304,348(3) $1,500,000 1,304,348(3) I 見腳註(4)
可轉換本票 (1) 09/01/2023(2) P $500,000(2) 09/01/2023 08/07/2028 普通股 434,783(3) $500,000 434,783(3) I 見腳註(5)
1。舉報人的姓名和地址*
以色列生物技術基金 I, L.P.
（最後） （第一） （中間）
堡壘街 75 號，克利夫頓故居，
郵政信箱，1350
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
以色列生物技術基金二期，L.P.
（最後） （第一） （中間）
堡壘街 75 號，克利夫頓故居，
郵政信箱，1350
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
以色列生物技術基金 GP Partners, L.P.
（最後） （第一） （中間）
堡壘街 75 號，克利夫頓故居，
郵政信箱，1350
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
以色列生物技術基金 GP Partners II，L.P.
（最後） （第一） （中間）
堡壘街 75 號，克利夫頓故居，
郵政信箱，1350
（街）
大開曼島 E9 KY1-1108
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
I.B.F. Management Ltd
（最後） （第一） （中間）
奧本海默街 4 號
（街）
REHOVOT L3 7670104
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。2023年8月7日，發行人向以色列生物技術基金第一有限責任公司（“IBF 1”）發行了優先擔保可轉換本票（“票據”），本金最高為200萬美元。本金，加上應計和未付的利息及其任何費用，可根據IBF 1的選擇自願轉換為普通股，其轉換價格等於（i）普通股截至2023年8月7日收盤時的每股價格，即1.15美元（“初始轉換價格”）和（ii）截至前一交易日普通股的每股價格，中較低者截至IBF 1發出轉換通知（“更新的轉換價格”）之日，但可能會根據其中規定的進行調整。
2。2023年9月1日，根據發行人根據票據提出的書面要求，IBF I和以色列生物技術基金II, L.P.（“IBF 2”）（在票據的原始持有人IBF I轉讓了票據下的部分權利和義務之後）分別向發行人轉讓了150萬美元和50萬美元的本金。
3。普通股的數量是根據初始轉換價格計算的。
4。這一行中報告的證券由IBF 1記錄在案。開曼羣島豁免有限合夥企業以色列生物基金GP Partners, L.P.（“IBF I GP”）是IBF 1的普通合夥人。IBF Management Ltd.（“IBF Management”）是一家以色列私營公司，是IBF I GP的管理公司。由於這種關係，IBF 1 GP和IBF Management可以被視為對IBF 1記錄在案的證券擁有共同的投票權和投資權。IBF 1 GP和IBF Management均否認對IBF 1持有的證券的實益所有權，但其中的金錢權益（如果有的話）除外。
5。這一行中報告的證券由IBF 2記錄在案。開曼羣島豁免有限合夥企業以色列生物基金GP Partners II, L.P.（“IBF II GP”）是IBF 2的普通合夥人。IBF Management 是 IBF 2 GP 的管理公司。由於這種關係，IBF 2 GP和IBF Management可以被視為對IBF 2記錄在案的證券擁有共同的投票權和投資權。IBF 2 GP和IBF Management均否認對IBF 2持有的證券的實益所有權，但其中的金錢權益（如果有的話）除外。
備註：
本表格4/A修訂了2023年9月11日的4號表格（“原始表格”），只是為了增加IBF I GP、IBF GP II和IBF管理層作為額外的申報人。儘管IBF I GP、IBF GP II和IBF Management已在原始表格中披露，但由於他們當時沒有EDGAR系統的代碼，他們自己無法被列為申報人。
/s/ Yuval Cabilly，管理合夥人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，管理合夥人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，普通合夥人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，普通合夥人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，首席執行官 09/29/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。