如2023年9月27日向美國證券交易委員會提交的。
註冊號 333-274656
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-3
（第1號修正案）
下方的註冊聲明
1933 年的《證券法》
PROMIS 神經科學公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
加拿大安大略省 |
| 98-0647155 |
（公司或組織的州或其他司法管轄區） | （美國國税局僱主 |
央街 1920 號 200 號套房
安大略省多倫多
M4S 3E2
(416) 847-6898
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
C T 公司系統
西北第 15 街 1015 號，1000 號套房
華盛頓特區，20005
(416) 847-6898
（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
複製到：
蓋爾·法菲爾博士首席執行官央街 1920 號 200 號套房安大略省多倫多M4S 3E2電話：(416) 847-6898 | 羅伯特 E. PuopoloNicole Daley古德温·寶潔律師事務所北方大道 100 號馬薩諸塞州波士頓 02210電話：(617) 570-1000 |
擬議向公眾出售的大概開始日期：本註冊聲明生效後不時開始。
如果在本表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請勾選以下方框：☐
如果根據1933年《證券法》第415條在本表格上註冊的任何證券將延遲或持續發行，則僅與股息或利息再投資計劃有關的證券除外，請選中以下複選框。
如果提交本表格是為了根據《證券法》第462（b）條為發行註冊額外證券，請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果本表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，請選中以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果本表格是根據一般指令 I.D. 或其生效後修正案提交的註冊聲明，該聲明將在根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效，請勾選以下方框。☐
如果本表格是對根據一般指令身份證提交的註冊聲明的生效後修正案，該聲明旨在根據《證券法》第413 (b) 條註冊其他證券或其他類別的證券，請選中以下方框。☐
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
註冊人特此在必要的一個或多個日期修改本註冊聲明，將其生效日期推遲到註冊人提交進一步的修正案，明確規定本註冊聲明隨後將根據《證券法》第8（a）條生效，或者直到註冊聲明在證券交易委員會根據上述第8（a）條行事可能確定的日期生效。
解釋性説明
Promis Neurosciences Inc. 特此提交對最初於 2023 年 9 月 22 日提交的 S-3 表格（註冊號 333-274656）註冊聲明的第 1 號生效前修正案（”註冊聲明”），作為一份僅限展覽的文件，旨在提交麥克米蘭律師事務所的最新意見和同意，分別作為附錄5.1和23.2提交（”意見和同意”)。因此，本生效前第1號修正案僅包括正頁、本解釋性説明、註冊聲明第二部分第16項、註冊聲明的簽名頁以及作為附錄5.1和23.2隨函提交的意見和同意。招股説明書和註冊聲明第二部分的其餘部分保持不變，已被省略。
第二部分
招股説明書中不需要的信息
項目 16。展品。
展覽 |
| 展品描述 |
3.1 | 文章（參照2022年6月22日提交的Promis表格10註冊聲明附錄3.1納入此處，經修訂）。 | |
3.1.1 | 日期為2015年7月8日的條款修正證書（參照2022年6月22日提交的經修訂的Promis表格10註冊聲明附錄3.1.1納入此處）。 | |
3.1.2 | 日期為2022年6月17日的章程修正證書（參照2022年6月22日提交的Promis表格10註冊聲明附錄3.1.2納入此處，經修訂）。 | |
3.1.3 | 2022年6月21日的章程修正證書（參照2022年6月22日提交的Promis表格10註冊聲明附錄3.1.3納入此處，經修訂）。 | |
3.1.4 | 2023年6月29日的延續條款（參照Promis於2023年7月14日提交的8-K表格最新報告附錄3.1納入此處，經修訂）。 | |
3.2 | 經修訂和重述的第1號章程（參照Promis於2023年7月14日提交的8-K表格最新報告附錄3.2納入此處，經修訂）。 | |
3.3 | 第2號章程（參照Promis於2023年7月14日提交的8-K表格最新報告的附錄3.3納入此處，經修訂）。 | |
4.1 | 認股權證表格（參照Promis於2023年8月22日提交的8-K表格最新報告的附錄4.1納入此處，經修訂）。 | |
4.2 | 預先融資認股權證表格（參照Promis於2023年8月22日提交的8-K表格最新報告附錄4.1納入此處，經修訂）。 | |
5.1* | McMillan LLP 的觀點 | |
23.1** | Baker Tilly US, LLP 的同意 | |
23.2 | McMillan LLP 的同意（包含在本文附錄 5.1 中）。 | |
24.1** | 授權書（包含在首次提交註冊聲明的簽名頁上）。 | |
107** | 申請費表 |
* | 隨函提交。 |
** | 此前曾作為附錄提交給2023年9月22日提交的S-3表格註冊聲明。 |
簽名
根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信自己符合在S-3表格上提交的所有要求，並已正式促使以下籤署人於2023年9月27日在馬薩諸塞州劍橋市代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。
| PROMIS 神經科學公司 | |
| ||
| 來自： | //Gail Farfel |
| 姓名： | 蓋爾·法菲爾博士 |
| 標題： | 首席執行官 |
根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名 |
| 標題 |
| 日期 | |
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來自： | //Gail Farfel | | 董事兼首席執行官 | | |
| 蓋爾·法菲爾博士 | | （首席執行官） | | 2023年9月27日 |
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來自： | /s/ * | | 首席財務官 | | |
| 丹尼爾·格夫肯 | | （首席財務官） | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | 財務高級董事 | | |
| Max A. Milbury | | （首席會計官） | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| 尤金·威廉姆斯 | | 主席 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| 瑪姬·沙夫馬斯特 | | 首席獨立董事 | | 2023年9月27日 |
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來自： | /s/ * | | | | |
| Neil Cashman，醫學博士 | | 導演 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| 威廉·懷曼 | | 導演 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| 帕特里克·柯文 | | 導演 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| Josh Mandel-Brehm | | 導演 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | /s/ * | | | | |
| 尼爾·瓦爾瑪 | | 導演 | | 2023年9月27日 |
| | | | | |
來自： | //Gail Farfel | | 的授權代表 | | |
| 蓋爾·法菲爾博士 | | 美國 | | 2023年9月27日 |
* 來自： | /s/ Gail Farfel，博士 | | | | |
| Gail Farfel，博士， | | | | |
| 事實上的律師 | | | | |