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華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 9 月 28 日(9 月 26 日, 2023)

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(206) 588-0256

 

不適用
以前的姓名或以前的地址（如果自上次報告以來發生了變化）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2023年9月26日，Atossa Therapeutics, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的來信，通知公司，該公司沒有遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）——買入價，因為該公司的普通股連續30個工作日未能維持每股1.00美元的最低收盤價。該公司必須在2024年3月25日之前恢復合規。信中還指出，如果公司普通股的出價在至少連續10個工作日內收於每股1.00美元或以上，納斯達克工作人員將提供書面通知，表明公司已恢復合規。

 

納斯達克的通知對公司普通股在納斯達克的上市或交易沒有直接影響。該公司打算從現在起至2024年3月25日積極監測其普通股的出價，並將考慮可用的選擇來解決缺陷並重新遵守最低出價要求。

 

 

 

* * *

 

 

 

 

 

 

簽名

 

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。