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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

 

8-K 表格

 

 

  

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 9 月 27 日

 

Avenuetics, Inc.

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

特拉華 (州或其他司法管轄區
(註冊成立)

001-38114 (委員會文件編號)

 

47-4113275 (美國國税局僱主識別號)

 

 

1111 Kane Concourse, 301 套房

海灣羣島, 佛羅裏達 33154

(主要行政辦公室地址)

 

(781) 652-4500

(註冊人的電話號碼,包括 區號)

 

如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

¨ 根據《證券法》第425條提交的書面通信。
   
¨ 根據《交易法》第14a-12條徵集材料。
   
¨ 根據《交易法》第14d-2b條進行的啟動前通信。
   
¨ 根據《交易法》第13e-4(c)條進行的啟動前通信。

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

班級標題 交易 符號 交易所名稱
普通股 出租車 斯達克資本市場

 

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)所定義的新興成長型 公司。§

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

 

 

 

 

 

 

項目 3.01除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。

 

2023年9月27日,Avenue Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門工作人員(“員工”) 的來信,稱該公司普通股(“普通股 股票”)的出價已連續30個工作日收於每股1.00美元以下,因此,該公司沒有進入 遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2)(“最低出價要求”),該規則規定了繼續在納斯達克上市的最低 出價要求資本市場。

 

納斯達克 的通知對普通股在納斯達克資本市場的上市沒有直接影響。根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A), 公司獲得180個日曆日的寬限期,直至2024年3月25日,以重新遵守出價要求。 合規可以通過證明至少連續十 (10) 個工作日的收盤價為每股1.00美元來實現,儘管員工可以自行決定要求在180個日曆日的寬限期內更長的時間內合規(通常不超過連續 個工作日)。

 

如果 公司在2024年3月25日之前仍未重新遵守出價要求,則公司可能有資格獲得額外的180個日曆日的合規期,前提是該公司符合在納斯達克股票市場首次上市的標準,但上市股票的 市值要求和上市股票市值的持續上市要求除外, 公司向納斯達克發出書面通知打算在第二個合規期內通過反向來彌補缺陷 如有必要,可進行股票拆分。如果公司沒有資格獲得第二個寬限期,納斯達克工作人員將提供書面通知,説明普通股可以退市;但是,公司可以要求在納斯達克聽證會小組( “小組”)舉行聽證會,如果及時提出,則在聽證程序結束和可能批准的任何延期到期之前,員工將暫停或退市的任何進一步暫停或退市行動由專家小組撰寫。無法保證 該公司在維持納斯達克上市的努力會取得成功。

 

公司打算密切關注普通股的收盤價,並考慮所有可用的選擇來彌補出價 的缺陷,但尚未就任何行動做出任何決定。

 

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

AVENUETICS, INC.
 (註冊人)
  
日期:2023 年 9 月 28 日  
   
 來自:/s/ 大衞金
  金大衞
  臨時首席財務官兼首席運營官