美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 9 月 21 日

布蘭沙德街 301-1321 號

加拿大不列顛哥倫比亞省維多利亞市 V8W 086

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(778) 410-5195

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據 法案第 12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》（17 CFR §230.405）第405條或1934年《證券 交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

項目 3.01。因未能滿足持續的 上市規則或標準而發出的除牌通知；上市轉移。

2023年9月21日，露西 Scientific Discovery, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格 部的缺陷信（“通知”），通知公司，根據公司 普通股的收盤價，在過去的30個工作日中，每股（“普通股”）沒有面值，公司目前 沒有遵守將最低買入價維持在每股1.00美元才能繼續在納斯達克資本市場上市的要求， 納斯達克上市規則5550 (a) (2)（“最低出價要求”）中排名第四。

該通知對普通股在納斯達克資本市場的持續上市地位沒有立即 影響，因此，該公司的上市仍完全有效 。

根據納斯達克 上市規則第5810 (c) (3) (A)，公司有180個日曆日的合規期，從通知發佈之日起或直到2024年3月 19，以重新遵守最低出價要求。為了恢復合規，在2024年3月19日之前，普通股的收盤價必須至少連續十個工作日達到或超過每股1.00美元。

如果公司在2024年3月19日之前未遵守最低出價要求 ，則公司可能會獲得第二個180個日曆日的合規期。要獲得 獲得這段額外合規期的資格，公司必須滿足 公開持有的股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但最低出價要求除外。

公司將繼續 監控其普通股的收盤價，並尋求在 分配的合規期內重新遵守所有適用的納斯達克要求。如果公司未能在分配的合規期限內恢復合規，包括納斯達克可能批准的任何延期 ，納斯達克將發出通知，説明普通股將被退市。然後，該公司 將有權就該裁決向納斯達克聽證會小組提出上訴。

公司打算積極 監控普通股的收盤價，並將評估可用的期權以重新遵守最低出價要求。 但是，無法保證公司在180天合規期內重新遵守最低出價要求，無法保證第二輪180天以恢復合規，也無法保證公司會繼續遵守納斯達克的其他上市要求。

如果普通股 停止在納斯達克資本市場上市交易，公司預計普通股將在場外交易市場集團的三個 級市場之一上市。

項目 9.01。展品。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 9 月 27 日

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