美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
(第 10 號修正案)*
根據1934年的《證券交易法》
9 Limited
(發行人名稱)
A類普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
88337K302**
(CUSIP 號碼)
朱軍 Insight 有限公司 武松路130號17樓c/o 上海市虹口區 200080 中華人民共和國 |
(獲授權 的人員的姓名、地址和電話號碼
接收通知和通信)
2023 年 9 月 7 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 的 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 之所以提交此附表,請選中以下複選框。 ¨
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
** 本CUSIP適用於以美國存託憑證為憑證的美國存托股票,每股代表The9 Limited的三十股A類普通股。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 不得將本封面其餘部分所要求的信息視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
CUSIP 編號 | 88337K302 |
1 |
舉報人姓名
朱軍 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源(見説明)
PF,也是 | ||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項 要求披露法律訴訟程序,請選中此複選框 | ||
6 |
國籍或組織地點
新加坡共和國 | ||
股數
|
7 |
唯一的投票權
245,124,658 股普通股(1) | |
8 |
共享投票權
0 | ||
9 |
唯一的處置力
245,124,658 股普通股(1) | ||
10 |
共享的處置權
0 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
245,124,658 股普通股(1) | ||
12 | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明) ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
20.2%(2) | ||
14 |
舉報人類型(見説明)
在 | ||
(1) | 包括 (i) 6,107,334股B類普通股 股和912,094股A類普通股,由Incsight Limited持有的美國存托股份(“ADS”)、 一家由朱軍先生全資擁有和控制的英屬維爾京羣島公司,以及 (ii) 7,500,000股B類普通股、225,300股A類普通股和5,305,230股A類普通股和5,305,230股A類普通股由朱軍先生持有的美國存託憑證, 其中1.14億股A類普通股有封鎖期和限制,這些限制將分期取消, 提供的發行人的某些預先商定的業績目標得以實現。每股B類普通股可由持有人選擇 轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類 普通股。 |
(2) | 基於作為單一類別的1,210,757,527股已發行普通股,即截至2023年9月7日 已發行1,197,150,193股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
CUSIP 編號 | 88337K302 |
1 |
舉報人姓名
Insight 有限公司 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源(見説明)
廁所,也是 | ||
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項 要求披露法律訴訟程序,請選中此複選框 | ||
6 |
國籍或組織地點
英屬維爾京羣島 | ||
股數
|
7 |
唯一的投票權
7,019,428 股普通股(1) | |
8 |
共享投票權
0 | ||
9 |
唯一的處置力
7,019,428 股普通股(1) | ||
10 |
共享的處置權
0 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
7,019,428 股普通股(1) | ||
12 | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明) ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
0.58%(2) | ||
14 |
舉報人類型(見説明)
CO | ||
(1) | 由Incsight Limited持有的6,107,334股B類普通股和912,094股A類普通股組成。Incsight Limited是一家英屬維爾京羣島公司,由朱軍先生全資擁有和控制。每股B類普通股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類 普通股。 |
(2) | 基於作為單一類別的1,210,757,527股已發行普通股,即截至2023年9月7日已發行1,197,150,193股A類普通股 和13,607,334股B類普通股的總和。 |
解釋性説明
本 第 10 號修正案(“修正案”)修訂了最初於 2015 年 12 月 24 日向證券 和交易委員會(“SEC”)提交的附表 13D 聲明,該聲明經第 1 號修正案、第 2 號修正案、 第 3 號修正案、第 4 號修正案、第 5 號修正案、第 6 號修正案、第 7 號修正案、第 8 號修正案和 附表 13D 第 9 號修正案修訂美國證券交易委員會分別於 2016 年 3 月 29 日、2017 年 1 月 9 日、2017 年 7 月 27 日、2018 年 10 月 9 日、2019 年 2 月 4 日、2019 年 7 月 1 日、2020 年 6 月 23 日、2021 年 4 月 15 日和 2021 年 9 月 17 日( “附表13D”),由朱軍先生和Incsight Limited(“申報人”,各為 “申報人”)就The9 Limited(“發行人”)的A類普通股和B類普通股(面值0.01美元)撰寫。此處使用但未另行定義的大寫術語具有附表 13D 中賦予的 含義。提交本修正案是為了報告申報人實益所有權的重大變化,並修訂了附表13D的第2、3和5項。除非本文另有規定,否則附表 13D 中的所有其他信息保持不變 。
第 2 項。身份和背景。
特此對 附表 13D 第 2 項進行以下修訂。
(a) — (c),(f) 本附表13D由朱軍(“朱先生”)和根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的有限責任公司Incsight Limited(“Insight”,以及 “申報人” 朱先生, ,各為 “舉報人”)聯合提交。
朱先生是發行人的董事會主席 兼首席執行官。朱先生是新加坡共和國公民。朱先生 的主要辦公地址為中華人民共和國上海市虹口區吳鬆路130號17樓c/o
Incsight主要是一家投資控股機構 ,由朱先生全資擁有和控制。Incsight的主要營業地址為中華人民共和國上海市虹口區 吳鬆路130號17樓c/o
(d)、(e) 在過去五年中,任何申報人或 (a) 任何申報人的合夥人、執行官或董事、(b) 任何控制任何申報人的人、或 (c) 任何最終控制任何舉報人 的人的任何合夥人、執行官或董事均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的不當行為)demeanors) 曾是具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟 的當事方,因此該訴訟曾經或現在受到判決、法令 或最終命令,禁止將來違反聯邦或州證券法,或者禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,或者 認定任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
特此對附表 13D 第 3 項 進行以下補充。
2023年9月7日,經發行人董事會及其薪酬委員會和審計 委員會批准和授權,根據發行人第十次修訂和重述的2004年股票期權計劃,發行人以限制性 股的形式向朱軍先生發行了總共1.74億股A類普通股。這些限制性股票的封鎖期為三年 ,限制將分期取消, 提供的 發行人的某些預先商定的業績目標已實現,唯一的不同是對6,000萬股A類普通股的封鎖限制在 股票發行之日後立即取消。這些限制性股票或其任何部分只有在解除封鎖限制後才能自由轉讓。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對附表 13D 第 5 (a) — (b) 項下的第一段進行修訂並重述如下。
(a) — (b) 以下有關在附表13D/A中提交本聲明 的申報人實益擁有的普通股所有權的信息 已提供截至2023年9月7日。
致朱軍先生
A 類普通股 | B 級 普通股 | 普通總計 as 上的股票- 轉換後的基礎 | 的百分比 聚合 投票權 | |||||||||||||
(a) 實益擁有的金額 | 231,517,324 | (1) | 13,607,334 | (1) | 245,124,658 | (1) | — | |||||||||
(b) 班級的百分比: | 19.3 | %(2) | 100.0 | %(3) | 20.2 | %(4) | 62.2 | %(5) | ||||||||
(c) 該人擁有的股份數量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權 | 231,517,324 | (1) | 13,607,334 | (1) | 245,124,658 | (1) | — | |||||||||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 | 231,517,324 | (1) | 13,607,334 | (1) | 245,124,658 | (1) | — | |||||||||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事項:
(1) | 包括 (i) 朱軍先生全資擁有和控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的以ADS為代表的6,107,334股B類普通股和912,094股A類普通股,以及 (ii) 朱軍先生持有的7,500,000股B類 普通股、225,300股A類普通股和5,305,230股A類普通股,其中1.14億股A類普通股受封鎖期限制,限制將分期取消, 提供的 發行人的某些預先商定的業績目標得以實現。每股B類普通股可由持有人選擇 轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類 普通股。 |
(2) | 基於截至2023年9月7日已發行的1,197,150,193股A類普通股 。 |
(3) | 基於截至2023年9月7日已發行13,607,334股B類普通股 。 |
(4) | 申報人實益擁有的證券類別的百分比 基於作為單一類別的1,210,757,527股已發行普通股,即截至2023年9月7日已發行1,197,150,193股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
(5) | 對於每位申報人,總投票權百分比 的計算方法是將該申報人實益擁有的投票權除以發行人所有 A類和B類普通股作為一個類別的投票權。每位A類普通股的持有人有權在每股 股中獲得一票,每位B類普通股的持有人有權就提交給他們投票的所有事項獲得每股一百張選票 。 |
For Insight 有限公司
A 級 普通股 | B 級 普通股 | 普通總計 as 上的股票- 轉換後的基礎 | 的百分比 聚合 投票權 | |||||||||||||
(a) 實益擁有的金額 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(b) 班級的百分比: | 0.1 | %(2) | 44.9 | %(3) | 0.6 | %(4) | 23.9 | %(5) | ||||||||
(c) 該人擁有的股份數量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事項:
(1) | 包括由朱軍先生全資擁有和控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的6,107,334股B類普通股和以ADS為代表的912,094股A類普通股。 |
(2) | 基於截至2023年9月7日已發行的1,197,150,193股A類普通股 。 |
(3) | 基於截至2023年9月7日已發行13,607,334股B類普通股 。 |
(4) | 申報人實益擁有的證券類別的百分比 基於作為單一類別的1,210,757,527股已發行普通股,即截至2023年9月7日已發行1,197,150,193股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
(5) | 對於每位申報人,總投票權百分比 的計算方法是將該申報人實益擁有的投票權除以發行人所有 A類和B類普通股作為一個類別的投票權。每位A類普通股的持有人有權在每股 股中獲得一票,每位B類普通股的持有人有權就提交給他們投票的所有事項獲得每股一百張選票 。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: 2023 年 9 月 27 日
/s/ 朱軍 | ||
朱軍 | ||
Insight 有限公司 | ||
來自: | /s/ 朱軍 | |
姓名: | 朱軍 | |
標題: | 導演 |