美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
舉報日期 (最早報告事件的日期):2023 年 9 月 22 日
SUNWORKS, INC.
(章程中規定的註冊人的確切 姓名)
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
自由大道 1555 號 普羅沃, UT |
||
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
(385) 497-6955
註冊人的 電話號碼,包括區號
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
商品 5.07 | 向證券持有人投票提交事項 |
Sunworks, Inc.(以下簡稱 “公司”) 2023年年度股東大會(“年會”)於2023年9月22日舉行。 截至2023年8月18日,即年會的記錄日期(“記錄日期”),該公司已發行44,296,711股普通股 股。在年會上,17,528,901股普通股虛擬出席會議或由代理人代表。在記錄日流通的每股普通股 都有權對年會上提出的每份提案進行一票表決。
以下是對年會上表決的每項提案的簡要描述和投票的最終結果。公司於2023年8月28日向美國證券和 交易委員會提交的附表14A的最終委託書中詳細描述了這些提案 。
提案 1 — 選舉董事
在年會上表決的第一項提案是選舉四名董事,任期至2024年年度股東大會 或其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。
在 年會上,董事通過以下投票選出:
導演姓名 | 對於 | 扣留 | 經紀人非投票 | |||||||||
蓋倫·莫里斯 | 3,450,640 | 727,702 | 13,350,559 | |||||||||
帕特里克·麥卡洛 | 3,151,465 | 1,026,877 | 13,350,559 | |||||||||
Rhone Resch | 3,430,014 | 748,328 | 13,350,559 | |||||||||
斯坦利·斯佩爾 | 3,377,041 | 801,301 | 13,350,559 |
提案 2 — 批准任命獨立註冊會計師事務所
在年會上表決的 第二項提案是批准任命KMJ Corbin & Company LLP為截至2023年12月31日財年的公司 獨立註冊會計師事務所。
在 年會上,該提案以以下表決獲得批准:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
15,134,039 | 1,017,868 | 1,061,021 | — |
提案 3 — 批准公司註冊證書的修正案
在年會上表決的 第三項提案是批准經修訂的公司註冊證書修正案 ,將公司授權普通股的數量從5000萬股增加到1億股。
在 年會上,該提案以以下表決獲得批准:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
12,336,001 | 4,664,269 | 212,658 | — |
提案 4 — 批准公司股權激勵計劃的修正案
在年會上表決的 第四項提案是批准了公司2016年股權激勵計劃( “2016年計劃”)的修正案,將根據2016年計劃儲備的公司普通股數量從2,042,857股增加到5,042,857股。
在 年會上,該提案以以下表決獲得批准:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||
2,497,639 | 1,315,886 | 48,844 | 13,350,559 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
SUNWORKS, INC. | ||
日期: 2023 年 9 月 26 日 | 來自: | /s/ Jason Bonfigt |
Jason Bonfigt | ||
主管 財務官 |