美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

FORM SPDSCL-HFCAA-GOV

CBAK 能源科技股份有限公司

（章程中指定的註冊人的確切 姓名）

美桂街 BAK 工業園

遼寧省大連市花園口 經濟區

人民的 中華民國，116450

（主要行政辦公室的地址 和郵政編碼）

(86)(411)-3918-5985

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記註明 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的新興成長型公司

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

根據 10-K 表格第 9C (a) 項提交的 補充呈文

CBAK Energy Technology, Inc.（以下簡稱 “公司”）正在根據10-K表格第9C (a) 項的要求向美國證券交易委員會（“SEC”）提交以下與《控股外國公司責任法》（ “HFCAA”）有關的信息。

2022年5月13日，根據HFCAA，該公司最終被美國證券交易委員會確定為經委員會認定的發行人，因為它提交了 截至2021年12月31日財年的10-K表格（001-32898），其中包含截至2021年12月31日和2020年12月31日財年的經審計的財務報表，以及Centurion ZD CPA & Co的審計報告。（“百夫長”）。Centurion是一家總部位於香港的 會計師事務所，由於外國司法管轄區權威機構 採取的立場，此前被認為無法進入PCAOB進行全面檢查。但是，2022年8月，PCAOB與中國證券監督管理委員會 （CSRC）和中國財政部簽署了協議聲明，朝着檢查和調查中國大陸和香港註冊會計師事務所邁出了重要一步。2022年9月至11月，PCAOB工作人員對百夫長進行了現場視察和調查 。

2022 年 12 月，PCAOB 宣佈已獲得檢查和調查中國和香港註冊會計師事務所 的完全權限。它還證實，在PCAOB發佈新的裁決之前，包括公司在內的任何經佣金認定的發行人均不面臨HFCAA禁止交易的風險。

公司沒有意識到或相信外國司法管轄區內的任何政府實體或組織都擁有我們的股份 。同樣，在我們 公司或其運營子公司中，中國政府或香港政府官員均不擔任董事會成員或高級管理人員。經修訂的我們的公司章程和章程不包含任何已知包含中國共產黨 章程或章程條款的條款。基於任何此類政府 實體都沒有提交附表13D或13G的申報，以及董事會中沒有外國政府代表，我們確定中國大陸 或香港的任何政府實體都無權指導或控制我們的管理、政策或擁有控股財務權益。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。

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