逸森控股有限公司
藝術港國際創作中心35號樓
海珠區新港東路2519號
廣州 510330
中華人民共和國
2023年8月3日
通過埃德加
吉米·麥克納馬拉先生
Andrew Mew 先生
公司財務部
披露審查計劃
證券交易委員會
東北 F 街 100 號
華盛頓特區 20549
回覆: |
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中信控股有限公司(“該公司”) |
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截至二零二二年十二月三十一日止財政年度的 20-F 表格 |
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2023 年 4 月 26 日提交 |
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文件編號 001-39703 |
親愛的 McNamara 先生和 Mew 先生:
本信闡述了公司對美國證券交易委員會(“委員會”)工作人員(“員工”)2023年7月21日關於公司於2023年4月26日向委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表格(“2022年20-F表格”)的信中所載評論的迴應。下文以粗體重複了員工的評論,隨後是公司的迴應。本信中使用但未定義的所有大寫術語應具有2022年表格20-F中賦予此類術語的含義。
截至二零二二年十二月三十一日止財政年度的 20-F 表格
第 16I 項。關於阻礙檢查的外國司法管轄區的披露,第168頁
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2023年8月3日
第 2 頁
關於第16I項 (a) 段規定的提交材料和第16I項 (b) (3) 規定的披露,公司恭敬地表示,它依賴於公司主要股東提交的附表13G及其修正案。公司認為這種依賴是合理和充分的,因為這些主要股東在法律上有義務向委員會提交實益所有權明細表。根據對公司成員登記冊和附表13G及其修正案的審查,(1) Slumdunk Holding Limited和Yellow Bee Limited(統稱 “黃錦峯的關聯實體”)和黃錦峯先生(“黃先生”)、(2)HHLR Advisors, Ltd.和Hillhouse Investment Management, Ltd.(統稱 “Hillhouse Entities”)、(3)Zhen Partners 第四期基金、有限合夥人、Zhen Partners Management (MTGP) IV、L.P.、Zhen Partners Management (TTGP) IV, Ltd.、Zhen Advisors Ltd.、Zhen International假設持股份,Rosy Glow Holdings Limited、Best Believe PTC Limited和徐小平先生(統稱 “真格基金實體”)和(4)Banyan Partners III Fund III、L.P.(統稱 “悦榕合夥人實體”)和(4)悦榕合夥人基金III-A, L.P.(統稱 “悦榕合夥人實體”),截至2023年2月28日,沒有一個股東擁有超過公司已發行普通股總額的5% 的Hillhouse Entities、ZhenFund實體和Banyan Partners實體自分別提交附表13G/A申報以來一直沒有變化。根據對公開文件的審查,截至2023年2月28日:
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第 3 頁
據公司所知,上述公開披露的事實,加上截至2022年20-F表格發佈之日,公司董事會成員均不是中國共產黨官員(如公司對評論 #2 的迴應所述),支持了公司的信念,即公司不由中國大陸的政府實體擁有或控制,中國大陸的政府實體也沒有控股財務權益在公司裏。
此外,正如2022年20-F表格所披露的那樣,該公司的全資外商獨資企業廣州逸森環球有限公司是VIE的主要受益人。公司有權指導對VIE經濟表現影響最大的活動,並有義務吸收損失或有權從VIE中獲得可能對VIE具有重大意義的經濟利益。滙智唯美(廣州)貿易有限公司(VIE)的股東為黃先生和輝悦(廣州)貿易有限公司,其合夥人為(i)陳玉文先生(“陳先生”)和呂建華先生,他們均為自然人,以及(ii)粵美(廣州)貿易有限公司,黃先生持有 90% 股權和其餘 10% 股權的中國公司利息由自然人持有。因此,VIE不由中國大陸的政府實體擁有或控制,中國大陸的政府實體在該VIE中也沒有控股財務權益。
關於第16I項第 (b) (2) 段規定的披露,公司恭敬地提出,根據其截至2023年2月28日的成員登記冊,其普通股的記錄持有人包括:(i) 德意志銀行美洲信託公司;(ii) 與黃錦峯有關聯的實體、Hillhouse 實體、真格基金實體和悦榕合夥人實體;(iii) 為公司員工的利益設立的某些信託,高級管理人員和董事,他們實益擁有普通股,總額為4.6%截至2023年2月28日,公司已發行普通股總數;(iv)合計實益持有普通股的某些機構投資者
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第 4 頁
截至2023年2月28日,金額不到公司已發行普通股總額的1%;(v)陳先生全資擁有的英屬維爾京羣島公司Maybe Cat Holding Limited;以及(vi)公司。
因此,據公司所知,開曼羣島沒有任何政府實體擁有本公司的股份。
綜上所述,公司認為依賴成員登記冊和附表13G文件及其修正案是合理和充分的,並恭敬地表示,它沒有依賴任何法律意見或宣誓書等第三方認證作為其提交的依據。
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第 5 頁
公司恭敬地向員工表示,作為公司提交20-F表格的年度合規和報告程序的一部分,公司已要求其所有董事填寫一份問卷,以確認他們作為中國共產黨官員的身份。每位董事都在各自的問卷中確認他或她不是中國共產黨官員。通過簽署這樣的問卷,每位董事都證明瞭他或她對問卷的回答的準確性。根據其董事提供的這些認證,公司認為中山控股有限公司的董事會成員中沒有一位是中國共產黨的官員。
此外,公司要求公司VIE或其他合併運營實體的董事在各自的入職過程中提供背景信息,包括黨派關係或成員資格。根據這些信息,據公司所知,公司VIE或其他合併運營實體的每位董事都不是中國共產黨的官員。公司恭敬地表示,它沒有依賴任何法律意見或第三方證明(例如宣誓書)作為其提交的依據。
關於第16I項第 (b) (2) 段規定的披露,公司確認已在2022年20-F中披露了每個適用的外國司法管轄區政府實體擁有的逸森控股有限公司股份或其合併運營實體的股份的百分比。公司還提出,公司重要的合併外國運營實體,包括其重要子公司,註冊的司法管轄區包括香港、英屬維爾京羣島、新加坡和中國大陸。除Eve Lom Limited、Skintech Global Holding Limited、Yalenic Global Holding Pte外,該公司持有此類重要合併運營實體的100%股權。Ltd. 和 VIE、滙智唯美(廣州)貿易有限公司及其各自的子公司。根據公開信息和公司所知,截至2022年 20-F 之日:
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因此,據公司所知,香港、英屬維爾京羣島、新加坡或中國大陸的政府實體均不擁有公司重大合併外國運營實體的股份。
關於第16I項第 (b) (3) 段要求提交的材料,公司恭敬地提出,根據評論 #1 和 #3 中的上述分析,中國大陸的政府實體在公司重要的合併外國運營實體中沒有控股財務權益。關於第16I項第 (b) (5) 段規定的提交材料,公司確認,公司及其重要合併的外國經營實體目前有效的備忘錄和公司章程(或同等的組織文件)不包含任何中國共產黨章程。
公司恭敬地無條件地確認,公司及其合併後的外國經營實體的章程不包含中國共產黨任何章程中的措辭。
如果您對2022年20-F表格有任何其他問題或意見,請致電 +86 20 8730 7310 聯繫以下籤署人,或致電 +86 21 6193 8255 或 yuting.wu@skadden.com 聯繫本公司的美國法律顧問 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom 的吳玉婷。
真的是你的,
/s/ 楊東豪
楊東豪
首席財務官
抄送: |
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首席執行官兼董事會主席黃錦峯, |
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吳玉婷,合夥人,Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP |
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William Lam,普華永道會計師事務所中天律師事務所合夥人 |