|
加拿大安大略省
(省或其他轄區 成立公司或組織) |
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1040
(主要標準行業 分類代碼號) |
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不適用
(税務局僱主 標識號) |
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拷貝至:
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勞拉·米斯納
斯普羅特資產管理公司LP 南塔皇家銀行廣場 灣街200號,2600套房 安大略省多倫多 加拿大M5J 2J1 (416) 943-8099 |
| |
David Palumbo,Esq.
貝克·麥肯齊律師事務所 Brookfield Place 海灣/惠靈頓大廈 灣街181號,2100套房 安大略省多倫多 加拿大M5J 2T3 (416) 865-6879 |
| |
Anthony Tu-sekine,Esq.
Seward&Kissel律師事務所 西北部K街901號 華盛頓特區20001 (202) 737-8833 |
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A.
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|
根據規則第467(A)條向委員會提交申請時(如果與同時在美國和加拿大進行的發行有關)。 |
B.
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☐
|
在未來某個日期(選中下面相應的框) |
1.
|
☐
|
根據規則第467(B)條,於(日期)於(時間)(指定一個不早於提交後7個歷日的時間)。 |
2.
|
☐
|
根據規則第467(B)條,於(日期)於(時間)(指定在備案後7個歷日或更早的時間),因為複審管轄區的證券監督管理機構已於(日期)出具結算收據或通知。 |
3.
|
☐
|
根據規則467(B),在註冊人或審查司法管轄區的加拿大證券監管機構通知委員會已就此發出收據或批准通知後,應在切實可行範圍內儘快完成。 |
4.
|
☐
|
在提交本表格的下一次修訂後(如果正在提交初步材料)。 |
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擬登記的各類證券名稱
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| | |
金額為
已註冊 |
| | |
建議的最大值
發行價 每台 |
| | |
建議的最大值
聚合 發行價(1)(2) |
| | |
金額
註冊費(3) |
| ||||||
個單位
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| | | | | | | | | | | | $ | 3,000,000,000 | | | | | | $ | 327,300 | | |
| | |
第
頁
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| |||
財務信息和會計原則
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| | | | 2 | | |
匯率
|
| | | | 2 | | |
通過引用併入的文檔
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| | | | 2 | | |
其他信息
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| | | | 4 | | |
民事責任的可執行性
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| | | | 4 | | |
有關前瞻性陳述的注意事項
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| | | | 5 | | |
Sprott實體銀信
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| | | | 5 | | |
費用和開支
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| | | | 11 | | |
風險因素
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| | | | 13 | | |
收益使用情況
|
| | | | 14 | | |
大寫
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| | | | 14 | | |
信任單位説明
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| | | | 14 | | |
以前的銷售額
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| | | | 15 | | |
信託單位市場價
|
| | | | 18 | | |
配送計劃
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| | | | 19 | | |
物料税考慮因素
|
| | | | 20 | | |
美國ERISA注意事項
|
| | | | 32 | | |
加拿大免税計劃投資税法規定的資格
|
| | | | 33 | | |
審核員
|
| | | | 33 | | |
法律事務
|
| | | | 33 | | |
作為註冊聲明的一部分提交的文件
|
| | | | 33 | | |
豁免和審批
|
| | | | 34 | | |
| | |
年終
12月31日 |
| |||||||||
| | |
2020
|
| |
2019
|
| ||||||
低
|
| | | $ | 0.6898 | | | | | $ | 0.7353 | | |
高
|
| | | $ | 0.7863 | | | | | $ | 0.7699 | | |
平均
|
| | | $ | 0.7461 | | | | | $ | 0.7537 | | |
結束
|
| | | $ | 0.7854 | | | | | $ | 0.7699 | | |
費用類型
|
| |
金額和説明
|
|
管理費:
|
| |
信託每月向基金經理支付相當於信託淨資產價值(根據信託協議確定)的0.45%的1/12的管理費,外加任何適用的加拿大税(如統一銷售税)。管理費按日計算,按月計提,每月最後一天拖欠。
|
|
運營費用:
|
| |
除非另有説明,否則信託公司負責與持續運營相關的所有成本和費用,
|
|
費用類型
|
| |
金額和説明
|
|
| | |
信託的管理,包括但不限於:受託人、經理、任何投資經理、鑄幣局、加拿大皇家銀行投資者服務公司作為託管人、信託的任何子託管人、登記員、轉讓代理和估值代理應付和發生的費用;實物銀條的交易和手續費,包括為倫敦交付而購買的任何實物銀條的運輸費;實物銀條的存儲費;託管結算費;交易對手費用;法律、審計、會計向單位持有人報告和召開單位持有人會議的費用和開支;印刷和郵寄費用;應付給適用的證券監管機構和證券交易所的備案和上市費用;與信託不斷披露公開申報要求和投資者關係有關的其他行政費用和費用;信託應付的或信託可能繳納的任何適用的加拿大税費;利息費用和借款費用(如果有);經紀費用和佣金;與發行信託單位有關的費用和費用,包括出售信託公司時應支付給CF&Co、Virtu和Virtu Canada的費用。與信託獨立審查委員會的實施和持續運作相關的任何費用;因遵守所有適用法律而產生的成本和開支;以及信託終止時發生的任何支出。
|
|
其他費用:
|
| |
本信託負責任何訴訟、訴訟或其他法律程序的費用及開支,而在該等訴訟、訴訟或其他法律程序中,受託人、基金經理、鑄幣局、加拿大皇家銀行投資者服務公司作為託管人、任何分託管人、估值代理人、登記及轉讓代理或其發行的承銷商及/或其各自的任何高級人員、董事、僱員、顧問或代理人有權獲得信託的彌償。
|
|
費用類型
|
| |
金額和説明
|
|
贖回和送貨成本:
|
| |
除上述規定外,兑換現金時不需支付贖回費。然而,如果單位持有人選擇在贖回信託基金單位時收到實物銀條,單位持有人將負責與贖回相關的費用和適用的交付費用,包括處理贖回通知、為正在贖回的信託基金單位交付實物銀條以及適用的白銀存儲贖回費用。
|
|
其他費用:
|
| |
不收取其他費用。如果適用,單位持有人可能需要支付經紀佣金或與信託單位交易相關的其他費用。
|
|
| | | | | | | | | | | | | |
日期
|
| |
每件價格
信任單位 |
| |
信任數量
已發行數量 |
| ||||||
02-06-20 | | | | | 6.5646 | | | | | | 121,706 | | |
02-18-20 | | | | | 6.6231 | | | | | | 1,205,564 | | |
02-24-20 | | | | | 6.8894 | | | | | | 750,000 | | |
03-02-20 | | | | | 6.2526 | | | | | | 579,862 | | |
03-17-20 | | | | | 4.8326 | | | | | | 232,042 | | |
03-19-20 | | | | | 4.5930 | | | | | | 849,000 | | |
03-20-20 | | | | | 4.7645 | | | | | | 950,000 | | |
03-23-20 | | | | | 4.9234 | | | | | | 2,528,600 | | |
03-24-20 | | | | | 5.2133 | | | | | | 2,285,140 | | |
03-25-20 | | | | | 5.3490 | | | | | | 1,263,000 | | |
03-26-20 | | | | | 5.3964 | | | | | | 482,541 | | |
03-27-20 | | | | | 5.3545 | | | | | | 862,644 | | |
03-30-20 | | | | | 5.3835 | | | | | | 74,440 | | |
03-31-20 | | | | | 5.2764 | | | | | | 778,712 | | |
04-01-20 | | | | | 5.2300 | | | | | | 266,600 | | |
04-02-20 | | | | | 5.3583 | | | | | | 1,388,274 | | |
04-03-20 | | | | | 5.4202 | | | | | | 287,538 | | |
04-06-20 | | | | | 5.4898 | | | | | | 1,702,893 | | |
04-07-20 | | | | | 5.6646 | | | | | | 408,021 | | |
04-08-20 | | | | | 5.6231 | | | | | | 647,276 | | |
04-09-20 | | | | | 5.7057 | | | | | | 1,400,986 | | |
04-13-20 | | | | | 5.7453 | | | | | | 1,079,734 | | |
04-14-20 | | | | | 5.8281 | | | | | | 1,240,000 | | |
04-16-20 | | | | | 5.7427 | | | | | | 526,006 | | |
04-20-20 | | | | | 5.6747 | | | | | | 1,002,498 | | |
04-22-20 | | | | | 5.5503 | | | | | | 1,000,000 | | |
04-22-20 | | | | | 5.5680 | | | | | | 1,283,966 | | |
04-23-20 | | | | | 5.6076 | | | | | | 1,342,707 | | |
04-24-20 | | | | | 5.6538 | | | | | | 371,585 | | |
04-27-20 | | | | | 5.6709 | | | | | | 586,081 | | |
04-28-20 | | | | | 5.6556 | | | | | | 666,019 | | |
04-29-20 | | | | | 5.6613 | | | | | | 1,435,099 | | |
05-01-20 | | | | | 5.5703 | | | | | | 919,461 | | |
| | | | | | | | | | | | | |
日期
|
| |
每件價格
信任單位 |
| |
信任數量
單位問題 |
| ||||||
05-04-20 | | | | | 5.5631 | | | | | | 161,044 | | |
05-05-20 | | | | | 5.5353 | | | | | | 1,808,166 | | |
05-07-20 | | | | | 5.5988 | | | | | | 1,888,221 | | |
05-08-20 | | | | | 5.7213 | | | | | | 302,105 | | |
05-11-20 | | | | | 5.7377 | | | | | | 256,099 | | |
05-12-20 | | | | | 5.7583 | | | | | | 392,327 | | |
05-13-20 | | | | | 5.7247 | | | | | | 782,982 | | |
05-14-20 | | | | | 5.7664 | | | | | | 460,500 | | |
05-15-20 | | | | | 6.0558 | | | | | | 1,290,000 | | |
05-15-20 | | | | | 6.0854 | | | | | | 1,000,322 | | |
05-18-20 | | | | | 6.2639 | | | | | | 1,747,872 | | |
05-19-20 | | | | | 6.3838 | | | | | | 1,207,669 | | |
05-20-20 | | | | | 6.4255 | | | | | | 794,232 | | |
05-22-20 | | | | | 6.3126 | | | | | | 142,298 | | |
05-28-20 | | | | | 6.3742 | | | | | | 17,829 | | |
05-29-20 | | | | | 6.4826 | | | | | | 1,251,462 | | |
06-01-20 | | | | | 6.6188 | | | | | | 1,296,705 | | |
06-08-20 | | | | | 6.4200 | | | | | | 57,963 | | |
06-10-20 | | | | | 6.4958 | | | | | | 578,378 | | |
06-16-20 | | | | | 6.4013 | | | | | | 13,015 | | |
06-17-20 | | | | | 6.4300 | | | | | | 19,640 | | |
06-19-20 | | | | | 6.4174 | | | | | | 680,000 | | |
06-22-20 | | | | | 6.5347 | | | | | | 298,002 | | |
06-23-20 | | | | | 6.5375 | | | | | | 280,462 | | |
06-25-20 | | | | | 6.4528 | | | | | | 564,736 | | |
06-30-20 | | | | | 6.6130 | | | | | | 925,064 | | |
06-30-20 | | | | | 6.6047 | | | | | | 778,015 | | |
07-02-20 | | | | | 6.6310 | | | | | | 467,206 | | |
07-06-20 | | | | | 6.7000 | | | | | | 750,000 | | |
07-06-20 | | | | | 6.6905 | | | | | | 1,107,894 | | |
07-07-20 | | | | | 6.7232 | | | | | | 262,310 | | |
07-08-20 | | | | | 6.8341 | | | | | | 1,768,674 | | |
07-09-20 | | | | | 6.9326 | | | | | | 301,337 | | |
07-10-20 | | | | | 6.8668 | | | | | | 414,017 | | |
07-13-20 | | | | | 7.0200 | | | | | | 350,000 | | |
07-13-20 | | | | | 7.0251 | | | | | | 1,930,078 | | |
07-14-20 | | | | | 7.0164 | | | | | | 335,000 | | |
07-15-20 | | | | | 7.0813 | | | | | | 925,000 | | |
07-17-20 | | | | | 7.0671 | | | | | | 835,000 | | |
07-21-20 | | | | | 7.7498 | | | | | | 2,105,13 | | |
07-22-20 | | | | | 8.0733 | | | | | | 3,457,522 | | |
| | | | | | | | | | | | | |
日期
|
| |
每件價格
信任單位 |
| |
信任數量
已發行數量 |
| ||||||
07-24-20 | | | | | 8.3091 | | | | | | 764,015 | | |
07-27-20 | | | | | 8.7509 | | | | | | 5,126,569 | | |
07-29-20 | | | | | 8.9681 | | | | | | 128,850 | | |
07-31-20 | | | | | 8.6266 | | | | | | 1,807,822 | | |
08-04-20 | | | | | 9.1000 | | | | | | 250,000 | | |
08-04-20 | | | | | 9.0432 | | | | | | 2,205,765 | | |
08-05-20 | | | | | 9.6099 | | | | | | 797,500 | | |
08-06-20 | | | | | 10.0400 | | | | | | 250,000 | | |
08-06-20 | | | | | 10.0890 | | | | | | 1,557,987 | | |
08-10-20 | | | | | 10.3880 | | | | | | 1,300,000 | | |
08-12-20 | | | | | 9.1333 | | | | | | 1,900,000 | | |
08-13-20 | | | | | 9.5200 | | | | | | 1,420,000 | | |
08-17-20 | | | | | 9.6683 | | | | | | 662,666 | | |
08-28-20 | | | | | 9.8548 | | | | | | 92,513 | | |
08-31-20 | | | | | 10.0432 | | | | | | 975,344 | | |
09-28-20 | | | | | 8.3580 | | | | | | 402,000 | | |
09-29-20 | | | | | 8.6326 | | | | | | 143,747 | | |
10-01-20 | | | | | 8.4841 | | | | | | 617,804 | | |
10-07-20 | | | | | 8.4054 | | | | | | 171,662 | | |
10-09-20 | | | | | 8.7076 | | | | | | 820,000 | | |
11-05-20 | | | | | 8.7465 | | | | | | 1,600,000 | | |
11-05-20 | | | | | 8.8401 | | | | | | 195,800 | | |
12-01-20 | | | | | 8.2685 | | | | | | 51,200 | | |
12-28-20 | | | | | 9.3933 | | | | | | 75,000 | | |
01-04-21 | | | | | 9.6330 | | | | | | 826,124 | | |
01-04-21 | | | | | 9.5899 | | | | | | 391,000 | | |
01-12-21 | | | | | 9.0644 | | | | | | 251,840 | | |
01-28-21 | | | | | 9.2307 | | | | | | 2,761,000 | | |
01-28-21 | | | | | 9.2617 | | | | | | 1,161,100 | | |
01-29-21 | | | | | 9.8020 | | | | | | 4,700 | | |
01-29-21 | | | | | 9.6747 | | | | | | 1,205,289 | | |
02-01-21 | | | | | 10.5714 | | | | | | 16,585,973 | | |
02-01-21 | | | | | 10.6430 | | | | | | 1,482,500 | | |
02-03-21 | | | | | 9.7525 | | | | | | 3,196,767 | | |
02-03-21 | | | | | 9.7510 | | | | | | 222,900 | | |
02-05-21 | | | | | 9.6852 | | | | | | 3,234,466 | | |
02-05-21 | | | | | 9.6823 | | | | | | 199,800 | | |
02-08-21 | | | | | 9.8511 | | | | | | 3,086,357 | | |
02-08-21 | | | | | 9.8581 | | | | | | 231,500 | | |
02-09-21 | | | | | 9.8909 | | | | | | 482,869 | | |
02-10-21 | | | | | 9.8870 | | | | | | 432,913 | | |
| | | | | | | | | | | | | |
日期
|
| |
每件價格
信任單位 |
| |
信任數量
已發行數量 |
| ||||||
02-11-21 | | | | | 9.8194 | | | | | | 2,932,383 | | |
02-11-21 | | | | | 9.8281 | | | | | | 266,000 | | |
02-12-21 | | | | | 9.7937 | | | | | | 3,000,000 | | |
02-12-21 | | | | | 9.8020 | | | | | | 231,100 | | |
02-16-21 | | | | | 9.9899 | | | | | | 1,140,200 | | |
02-16-21 | | | | | 9.9594 | | | | | | 8,718,790 | | |
02-17-21 | | | | | 9.8472 | | | | | | 3,719,200 | | |
02-17-21 | | | | | 9.8320 | | | | | | 1,712,500 | | |
02-17-21 | | | | | 9.8586 | | | | | | 4,460,000 | | |
02-18-21 | | | | | 9.8960 | | | | | | 226,200 | | |
02-18-21 | | | | | 9.9018 | | | | | | 1,091,050 | | |
02-19-21 | | | | | 9.8683 | | | | | | 1,920,300 | | |
02-19-21 | | | | | 9.8606 | | | | | | 500,510 | | |
02-19-21 | | | | | 9.8919 | | | | | | 3,700,000 | | |
02-22-21 | | | | | 9.9872 | | | | | | 6,235,200 | | |
02-22-21 | | | | | 9.8901 | | | | | | 1,519,555 | | |
02-22-21 | | | | | 9.9380 | | | | | | 7,471,700 | | |
02-23-21 | | | | | 10.1525 | | | | | | 734,498 | | |
02-24-21 | | | | | 10.0432 | | | | | | 817,300 | | |
02-24-21 | | | | | 10.0137 | | | | | | 3,250,000 | | |
02-25-21 | | | | | 10.0637 | | | | | | 74,400 | | |
02-25-21 | | | | | 10.0923 | | | | | | 1,100,000 | | |
02-26-21 | | | | | 9.8291 | | | | | | 445,500 | | |
03-01-21 | | | | | 9.7201 | | | | | | 738,100 | | |
03-01-21 | | | | | 9.7219 | | | | | | 5,279,311 | | |
03-02-21 | | | | | 9.6185 | | | | | | 2,879,839 | | |
03-02-21 | | | | | 9.6328 | | | | | | 92,500 | | |
03-08-21 | | | | | 9.1105 | | | | | | 116,700 | | |
03-08-21 | | | | | 9.1225 | | | | | | 121,114 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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紐約證交所ARCA
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多倫多證券交易所
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日曆期間
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高($)
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低($)
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平均
卷(1) |
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高
(Cdn$) |
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低
(Cdn$) |
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平均
卷 |
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2020年2月 | | | | | 6.91 | | | | | | 5.91 | | | | | | 1,008,018.05 | | | | | | 9.17 | | | | | | 7.97 | | | | | | 38,569.11 | | |
2020年3月 | | | | | 6.35 | | | | | | 4.34 | | | | | | 2,997,403.36 | | | | | | 8.80 | | | | | | 6.26 | | | | | | 159,004.95 | | |
2020年4月 | | | | | 5.90 | | | | | | 5.15 | | | | | | 2,609,555.67 | | | | | | 8.29 | | | | | | 7.29 | | | | | | 87,457.38 | | |
2020年5月 | | | | | 6.51 | | | | | | 5.51 | | | | | | 2,698,820.55 | | | | | | 9.00 | | | | | | 7.74 | | | | | | 155,708.25 | | |
2020年6月 | | | | | 6.66 | | | | | | 6.16 | | | | | | 1,517,288.82 | | | | | | 9.13 | | | | | | 8.36 | | | | | | 126,016.18 | | |
2020年7月 | | | | | 9.03 | | | | | | 6.53 | | | | | | 4,081,488.68 | | | | | | 12.04 | | | | | | 8.94 | | | | | | 336,655.45 | | |
2020年8月 | | | | | 10.46 | | | | | | 8.56 | | | | | | 5,530,766.38 | | | | | | 13.97 | | | | | | 11.71 | | | | | | 502,547.20 | | |
2020年9月 | | | | | 10.25 | | | | | | 7.75 | | | | | | 2,810,946.62 | | | | | | 13.49 | | | | | | 10.39 | | | | | | 224,615.67 | | |
2020年10月 | | | | | 8.90 | | | | | | 8.07 | | | | | | 1,777,013.55 | | | | | | 11.65 | | | | | | 10.79 | | | | | | 103,620.48 | | |
2020年11月 | | | | | 9.00 | | | | | | 7.73 | | | | | | 1,893,007.10 | | | | | | 11.75 | | | | | | 10.01 | | | | | | 182,733.86 | | |
2020年12月 | | | | | 9.42 | | | | | | 8.14 | | | | | | 1,485,212.05 | | | | | | 11.98 | | | | | | 10.54 | | | | | | 131,670.10 | | |
2021年1月 | | | | | 9.81 | | | | | | 8.6198 | | | | | | 3,148,481.68 | | | | | | 12.51 | | | | | | 11.04 | | | | | | 327,588.95 | | |
2021年2月 | | | | | 11.08 | | | | | | 9.41 | | | | | | 13,781,711.53 | | | | | | 14.10 | | | | | | 12.07 | | | | | | 1,699,718.74 | | |
2021年3月1日 - 8 | | | | | 9.86 | | | | | | 8.84 | | | | | | 9,325,306.50 | | | | | | 12.50 | | | | | | 11.21 | | | | | | 594,745.33 | | |
展品
號碼 |
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説明
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4.1
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截至2019年12月31日的財政年度信託年度信息表,日期為2020年3月30日(引用信託於2020年3月31日提交給委員會的截至2019年12月31日的年度報告FORM 40-F)。
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4.2
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截至2019年12月31日的財政年度經審計的信託比較財務報表及其附註,以及審計師的報告(通過參考2020年3月31日提交給委員會的信託公司截至2019年12月31日的年度報告Form 40-F合併而成)。
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4.3
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管理層對截至2019年12月31日的財政年度信託的財務狀況和經營結果的討論和分析(通過參考2020年3月31日提交給委員會的信託公司截至2019年12月31日的財政年度Form 40-F年度報告而併入)。
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4.4
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信託截至2020年9月30日的未經審計的中期財務狀況表,以及截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月期間的未經審計的中期綜合收益(虧損)、權益和現金流量變動表(通過引用2020年11月13日提交給委員會的信託6-K表格附件99.1併入)。
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5.1
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畢馬威會計師事務所同意。
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5.2
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Baker&McKenzie and LLP同意。
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5.3
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Seward&Kissel and LLP同意。
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5.4
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授權書(包括在此簽名頁上)。
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簽名
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標題
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斯普羅特資產管理公司,
信託基金經理 |
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/s/John Ciampaglia
John Ciampaglia
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| | 首席執行官兼董事*(首席執行官) | |
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/s/Varinder Bhathal
Varinder Bhathal
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| | 首席財務官(首席財務官和首席會計官) | |
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/s/Kevin Hibbert
凱文·希伯特
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| | 導演* | |
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/s/惠特尼·喬治
惠特尼·喬治
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| | 導演* | |