美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 9 月 22 日
WORKHORSE GROUP
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主 識別碼) |
Park 42 Drive 3600 號,160E 套房,
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(888)
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條 啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條 進行啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
項目 3.01關於除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;轉讓上市
2023年9月22日,Workhorse Group Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了納斯達克股票市場(“納斯達克”)上市資格部 的書面通知(“通知”),表示由於公司普通股的收盤價已連續30個交易日跌至每股1.00美元以下,因此該公司不再遵守1.00美元的最低買入價 的要求納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中規定了繼續在納斯達克資本市場上市(“買入價 要求”)。
該通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市沒有立即 影響,也不影響公司向美國證券交易委員會報告 的要求。根據納斯達克市場規則5810 (c) (3) (A), 已向公司提供了180個日曆日的合規期,或者直到2024年3月20日,以重新遵守出價要求( “初始合規期”)。為了恢復合規,在2024年3月20日之前,公司普通股的收盤價必須至少連續10個交易日達到或 超過每股1.00美元。
如果公司在 2024 年 3 月 20 日之前仍未恢復 合規性,則公司可能有資格獲得額外的寬限期。要獲得資格,公司必須根據公司最新的 份公開文件和市場信息,從初始合規期的最後一天 日起,滿足繼續上市的適用公開持有股票市值要求以及在資本市場首次上市的所有其他適用標準(出價要求除外),並且必須通知納斯達克其彌補這一缺陷的意圖。如果公司符合這些要求,預計納斯達克的工作人員將再給180個日曆日讓公司重新遵守投標價格要求。
該公司目前 正在評估各種行動方針,以重新遵守投標價格要求。無法保證公司 會在截至2024年3月20日的180天合規期內重新遵守投標價格要求,無法保證 將合規期延長至2024年3月20日以後,也無法保證遵守納斯達克的任何其他上市要求。
前瞻性陳述
這份 8-K 表格最新報告包含聯邦證券法所指的與公司有關的某些前瞻性陳述。前瞻性 陳述是基於當前預期和假設對未來事件的預測、預測和其他陳述,因此 會受到風險和不確定性的影響。許多因素都可能導致實際的未來事件與本來文中的前瞻性 陳述存在重大差異,包括但不限於:我們能夠彌補在遵守出價 要求方面的任何缺陷或保持對其他納斯達克上市規則的遵守;如有必要,我們有資格在 中獲得額外的合規期,以重新獲得對投標價格要求的合規性;我們最終獲得救濟或延長合規期的能力納斯達克,如有必要,或滿足適用要求納斯達克對任何此類救濟或延期的要求;以及與這些問題導致的鉅額成本以及人員注意力和資源的轉移相關的風險。雖然我們計劃採取行動 來解決不遵守投標價格要求的問題,並且至少有 180 天的時間來這樣做,但無法保證會實現合規 。這種違規行為或從納斯達克退市將對我們的籌集資金的能力以及 我們的財務狀況和業務產生重大不利影響。前瞻性陳述僅代表截至其發表之日。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述,而且,除非法律要求,否則公司不承擔任何義務也不打算 更新或修改這些前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
WORKHORSE GROUP | ||
日期:2023 年 9 月 22 日 | 來自: | /s/詹姆斯·D·哈靈頓 |
姓名: | 詹姆斯·D·哈靈頓 | |
標題: | 總法律顧問、首席合規官 和祕書 |
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