美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
Spectral AI, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
77732R103
(CUSIP 號碼)
2023年9月11日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) | |
規則 13d-1 (c) | ||
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
在接下來的頁面上繼續
第 1 頁,共 5 頁
CUSIP NO. 77732R103 | 第 2 頁,共 5 頁 |
CUSIP 編號 77732R103 | |
(1) 舉報人姓名 | 約翰·邁克爾·迪馬約 |
(2) 如果是羣組的成員,請勾選相應的複選框 | |
(參見説明書) | |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍或組織地點 | 美利堅合眾國 |
每位申報人實益擁有的股份數量,包括: | |
(5) 唯一的投票權 | 2,479,053 |
(6) 共享投票權 | 0 |
(7) 唯一處置權 | 2,479,053 |
(8) 共享處置權 | 0 |
(9) 每位申報人實際擁有的總金額 | 2,479,053 |
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金額表示的類別百分比 | 17.10%* |
(12) 舉報人類型(見説明) | 在 |
* | 根據發行人於2023年9月15日向美國證券交易委員會提交的8-K表中報告的14,494,464股 已發行普通股,面值為每股0.0001美元。 |
CUSIP NO. 77732R103 | 第 3 頁,共 5 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Spectral AI, Inc. | |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
德克薩斯州達拉斯麥金尼大道 2515 號 #1000 75201。 | |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
在附表13G中提交本聲明的人(“舉報人”)的名字是約翰·邁克爾·迪馬約。 | |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
舉報人的主要營業辦公室位於德克薩斯州達拉斯市路德巷6125號 75225。 | |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
美利堅合眾國。 | |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0001美元。 | |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
77732R103. |
第 3 項。 |
如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
|
(a)? 根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商 。
(b) “銀行法”(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條對 的定義。
(c) “保險公司 ,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條。
(d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司 。
(e) Δ符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資 顧問;
(f) Δ符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利 計劃或捐贈基金;
(g) Δ根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 控股 公司或控制人的母公司;
(h)?《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會 ;
(i)) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3 (c) (14) 條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃 ;第 5 頁,共 6 頁
(j) ± Group,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)
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CUSIP NO. 77732R103 | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 4 項。 | 所有權: | |
項目 4 (a)。 |
實益擁有的金額:
2,479,053 | |
項目4 (b)。 |
班級百分比:
17.10%* | |
項目 4 (c)。 | 該人擁有的股份數量: | |
(i) |
唯一的投票權或直接投票權: 2,479,053 |
(ii) |
共同的投票權或指導投票權: 0
| |
(iii) |
處置或指導處置以下物品的唯一權力: 2,479,053
| |
(iv) |
處置或指導處置以下物品的共享權力: 0 |
* | 根據發行人於2023年9月15日向美國證券交易委員會提交的8-K表中報告的14,494,464股 已發行普通股,面值為每股0.0001美元。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。
| |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用。 | |
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類: |
不適用。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用。 | |
第 10 項。 | 認證: |
申報人通過在下方簽名,即證明,據該人所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購,也不是與任何具有此類目的或效果的交易有關或作為參與者持有的。
CUSIP NO. 77732R103 | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信, ,下列簽署人證明本聲明中列出的信息是真實、完整、 和正確的。
日期:2023 年 9 月 20 日
約翰·邁克爾·迪馬約
來自: | /s/ 約翰·邁克爾·迪馬約 | |
姓名: | 約翰·邁克爾·迪馬約 |