8-K

TIVIC HEALTH SYSTEMS,

日期：2023 年 9 月 20 日

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月15日

Tivic 健康系統公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華

001-41052

81-4016391

（州或其他司法管轄區）
（註冊成立）

（委員會

文件號）

（國税局僱主
證件號）


25821 號工業大道,
100 號套房
海沃德, 加利福尼亞		94545
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： 888276-6888

（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易
符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，面值每股0.0001美元

TIVC

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

項目 3.01

除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；轉讓上市資格

正如Tivic Health Systems, Inc.（以下簡稱 “公司”）於2023年7月28日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交的8-K表最新報告中披露的那樣，公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部的通知信，通知公司，截至2023年7月21日，該公司的普通股收盤價為0.10美元或更低連續十個交易日，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A）（iii），工作人員已決定退市該公司的普通股來自納斯達克資本市場。2023年7月27日，公司向納斯達克聽證會小組提交了聽證會申請，對員工的除名決定提出上訴，該決定獲得批准，聽證會（“聽證會”）定於2023年9月21日舉行。

正如公司於2023年8月22日向委員會提交的8-K表最新報告中進一步披露的那樣，該公司實施了 1 換 100根據納斯達克市場規則5550 (a) (2) 的規定，於2023年8月21日進行反向股票拆分（“反向拆分”），以重新遵守納斯達克資本市場規則5550（a）（2）中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低買入價要求。自反向拆分生效之日起，截至本8-K表最新報告發布之日，公司普通股的收盤價一直高於1.00美元。

2023年9月15日，納斯達克通知公司，該公司的買入價缺陷已得到糾正，公司符合所有適用的上市標準。因此，納斯達克取消了聽證會，撤銷了退市決定，並確認該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上市和交易，代碼為 “TIVC”。

項目 7.01

法規 FD 披露。

2023年9月20日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈公司恢復了對納斯達克上市要求的合規性。該新聞稿的副本作為本報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本最新報告第7.01項中列出的信息，包括本附錄99.1，已提供，不得被視為 “已存檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束。除非此類文件中以具體提及方式明確規定，否則本本報告第7.01項中的信息，包括附錄99.1，均不得以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論此類文件中是否以參考語言納入。本最新報告不被視為對本最新報告中任何僅要求FD披露的信息的重要性的承認。

前瞻性陳述

本報告，包括本文所附的附錄99.1，包含某些涉及重大風險和不確定性的前瞻性陳述。本文中使用的 “預期”、“期望”、“估計”、“相信”、“意願” 以及與我們或我們的管理層相關的類似表述旨在識別此類前瞻性陳述。

本報告（包括附錄99.1）中的前瞻性陳述，包括向美國證券交易委員會提交的其他公開文件中，向公司股東提交的報告以及我們發佈或發佈的其他公開報表涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績（財務或運營）或成就與未來業績、業績（財務或運營）或所表達的成就有所不同此類前瞻性陳述暗示。此類未來業績是基於管理層根據當前狀況和最新運營業績做出的最佳估計。這些風險包括但不限於此處以及向美國證券交易委員會提交的此類其他文件中規定的風險，每種風險都可能對我們的業務和此處包含的前瞻性陳述的準確性產生不利影響。公司維持其納斯達克上市的能力、實際業績、業績或成就可能與此類前瞻性陳述所表達或暗示的存在重大差異。

項目 9.01

財務報表和附錄。

(d)

展品。


展覽		描述

99.1		新聞稿，日期為2023年9月20日。

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。