美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》 第13條或第15 (d) 條

2023年9月18日

報告日期（最早報告事件的日期）

芝加哥期權交易所環球市場有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

西範布倫街 433 號

芝加哥， 伊利諾伊 60607

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

(312) 786-5600

（註冊人的電話號碼，包括區號）

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

§ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信

Δ根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券 交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興的 成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用勾號註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。§

第 5.02 項董事或某些高級管理人員的離職； 董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

(b) 首席執行官 和董事離職

2023年9月18日，芝加哥期權交易所環球市場公司（“公司”）首席執行官Edward T. Tilly在沒有正當理由（定義見其與公司的現有僱傭協議）的情況下辭職並自願終止了他在公司 的工作，自2023年9月18日（“生效日期”）起生效。Tilly先生還辭去了公司董事會（“董事會”）的職務， 自生效之日起生效。Tilly先生的辭職是在董事會和 外部獨立律師領導的調查於2023年8月下旬啟動的調查結束之後辭職的。董事會認定，Tilly先生沒有透露與同事的個人 關係，這違反了公司的政策，與公司的價值觀形成鮮明對比。該行為 與公司的戰略、財務業績、技術和市場運營、報告 或內部控制無關，也不會對其產生影響。

關於他的辭職， 公司與Tilly先生簽訂了一份書面協議（“書面協議”），該協議作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入此處，根據該協議，除其他外，雙方確認了由於蒂莉先生無正當理由辭職而根據僱傭協議條款應向蒂莉先生支付的款項和其他福利。根據信函協議 ，(1) Tilly 先生將被允許根據截至生效日期的工作天數按比例保留其未償還的基於時間的限制性股票單位中的一部分，其餘部分將被沒收；(2) Tilly 先生將被允許根據工作天數按比例保留其未償還的基於業績的限制性股票單位中的一部分 生效日期，將根據公司在適用 業績期結束前的實際業績支付每個獎項，Tilly先生將沒收剩餘的獎項。根據信函協議，蒂莉先生未償還的 股權獎勵的待遇並不比蒂莉先生根據僱傭協議和管理 其未償股權獎勵的獎勵協議的條款在合同上有權獲得的與自願終止僱用有關的待遇更有利。根據書面協議的條款，蒂利先生還簽署了慣例解僱協議，並且 承認，在 僱傭協議中規定的期限內，他將繼續遵守僱傭協議中規定的限制性契約。

(c) 任命首席執行官

在蒂莉先生辭職後，公司還宣佈，任命公司現任董事弗雷德裏克·湯姆奇克為公司首席執行官 ，自生效之日起生效。

Tomczyk先生現年68歲， 自2019年7月起在董事會任職，是德美利證券控股公司的退休總裁兼首席執行官， 他在2008年10月至2016年10月期間擔任該職務。2006 年至 2007 年以及 2008 年至 2016 年，Tomczyk 先生還是德美利證券董事會成員 。在1999年加入道明組織之前，Tomczyk先生曾擔任倫敦人壽總裁兼首席執行官 。他目前擔任上市公司 Sagan MI Canada Inc. 及其運營子公司加拿大薩根抵押貸款保險公司的首席獨立董事。Tomczyk先生還是上市公司韋萊濤悦集團的董事會成員，也是康奈爾大學體育校友顧問委員會的成員。湯姆奇克先生還曾擔任 Knight Capital Group, Inc. 的董事和 Liberty Property Trust（兩家前上市公司）的受託人 以及證券業和金融市場協會的董事。Tomczyk 先生擁有康奈爾大學應用經濟學和 商業管理學士學位，並且是安大略省特許會計師協會會員。

由於 Tomczyk 先生被任命為首席執行官，Tomczyk 先生已同意辭去董事會薪酬委員會和財務 以及戰略委員會的職務。

關於他被任命 為公司首席執行官，Tomczyk先生和公司簽訂了一份錄取通知書（“錄用信”）， 作為附錄10.2附於此，並以引用方式納入此處，其中紀念 Tomczyk先生在擔任首席執行官時有權獲得的某些薪酬和福利。根據錄取通知書，Tomczyk先生的 年基本工資為每年100萬美元，他的目標獎金機會將是其基本工資的165％，每筆工資都將根據工作天數按比例分配2023年 。經薪酬委員會批准和董事會批准後，Tomczyk 先生還將獲得基於時限的限制性股票單位形式的股權激勵獎勵，授予日價值為7,150,000美元的公司普通股 股。限制性股票單位補助金將取代2023和2024財年的任何年度股權激勵獎勵補助 ，並將分三次等額分期發放，前提是 (1) Tomczyk先生至少在授予日一週年之前繼續工作 ，以及 (2) 之後繼續在董事會任職。Tomczyk先生還將有資格參與公司向處境相似的高管提供的員工福利計劃，並根據公司的搬遷計劃獲得 搬遷援助福利。

Tomczyk 先生與任何公司董事或執行官之間沒有家庭關係 ，Tomczyk 先生與任何其他被選為高級管理人員所依據的人員之間也沒有安排或諒解。Tomczyk先生不是與該公司進行的任何當前或擬議交易的當事方 ，根據S-K法規第404（a）項要求披露這些交易。

(e) 行政人員遣散費計劃修正案

2023年9月18日， 董事會薪酬委員會批准了公司經修訂和重述的高管遣散費 計劃的第一修正案（“高管遣散費計劃修正案”），允許Tomczyk先生作為符合條件的高管 參與該計劃。預計Tomczyk先生參與該計劃將取代與公司簽訂的任何其他遣散費合同權利 。

上述 對《高管遣散費計劃修正案》的描述並不完整，而是受該計劃全文的約束，並受該計劃全文的約束，該全文作為附錄10.3附於此，並以引用方式納入此處。

項目 8.01 其他活動

2023年9月19日， 公司發佈了一份新聞稿，宣佈蒂莉先生辭職，任命湯姆奇克先生為首席執行官 ，並任命威廉·法羅三世為董事會非執行主席（取代他之前擔任董事會首席董事 的職務）。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄

(d) 展品。

*表示管理層補償計劃、合同或安排

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。