美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
2023年9月19日，Neumora Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）於2023年9月19日向特拉華州國務卿提交的經修訂和重述的公司註冊證書（“公司註冊證書”）及其修訂和重述的章程（“章程”）在公司普通股首次公開募股結束時生效。如表格 S-1（文件）上的註冊聲明中所述 第 333-274229 號），經修訂後，公司董事會和股東先前批准了這些文件的修正和重述，這些文件將在公司首次公開募股結束前夕生效。
經修訂和重述的《公司註冊證書》和《章程》包含的條款除其他外包括：
| • | 批准7億股普通股； |
| • | 刪除所有提及先前授權的各種系列優先股的內容，改為創建5000萬股未指定優先股，條款由董事會制定； |
| • | 不規定在董事選舉中進行累積投票； |
| • | 要求提前通知提名董事會成員或提出可在股東大會上採取行動的事項； |
| • | 禁止股東以書面同意的方式採取行動代替會議； |
| • | 要求至少獲得三分之二有權投票的股份的批准才能有理由罷免董事； |
| • | 要求獲得至少三分之二有權投票通過、修改或廢除章程或修改、修改或廢除公司註冊證書中有關董事選舉和罷免的規定； |
| • | 在法律允許的最大範圍內，指定特拉華州財政法院（或者，如果大法官法院沒有管轄權，則指定特拉華州聯邦地方法院或特拉華州其他州法院）為 (i) 代表公司提起的任何衍生訴訟、訴訟或訴訟的唯一和唯一的法庭；(ii) 任何主張索賠的訴訟、訴訟或程序違反公司任何董事、高級職員或股東對公司或其所欠的信託義務股東；(iii) 根據特拉華州通用公司法、公司註冊證書或公司章程的任何規定提起的任何訴訟、訴訟或程序；或 (iv) 任何受內政原則管轄的對公司提出索賠的訴訟、訴訟或程序； |
| • | 指定美國聯邦地方法院為解決根據經修訂的1933年《證券法》提出的訴訟理由的任何投訴的唯一法院；以及 |
| • | 設立一個保密的董事會，其結果是，任期屆滿的董事的繼任者將從當選和獲得資格之時起任職，直至當選後的第三次年會。 |
上述對公司註冊證書和章程的描述參照 (1) 作為附錄3.1提交的公司註冊證書和 (2) 作為附錄3.2提交的章程進行了全面限定，每份章程均以引用方式納入此處。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
2023年9月19日，公司以每股17.00美元的價格完成了14,710,000股普通股的首次公開募股。在扣除承保折扣和佣金以及公司應付的估計發行費用之前，公司首次公開募股的總收益約為2.501億美元。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| 展覽 |
描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的 Neumora Therapeutics, Inc. 公司註冊證書 | |
| 3.2 | Neumora Therapeutics, Inc. 的修訂和重述章程 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| NEUMORA THERAPEUTICS, INC | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 19 日 | 來自： | /s/ 約書亞·平託 | ||||
| 約書亞·平託 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||