zev-20230918假的000180274900018027492023-09-182023-09-180001802749美國通用會計準則:普通股成員2023-09-182023-09-180001802749US-GAAP:權證和權利受強制贖回成員的約束2023-09-182023-09-18 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): 2023年9月18日
Lightning Emotors,
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | 001-39283 | 84-4605714 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織的) | (委員會 文件號) | (國税局僱主 證件號) |
西南 14 街 815 號, A100 套房
洛夫蘭, 科羅拉多州 80537
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
1-800-223-0740
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
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☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | | 交易品種 | | 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
普通股,面值每股0.0001美元 | | ZEV | | 紐約證券交易所 |
可贖回認股權證,每份完整認股權證可行使一股普通股,行使價為每股230.00美元 | | ZEV.WS | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司x
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 簽訂重要最終協議
第 3.01 項除牌通知或未能滿足延續上市規則或標準;上市轉移
2023年9月18日,Lightning eMotors, Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)的書面通知(“通知”),表示員工已決定立即暫停交易,並開始將公司普通股和可贖回認股權證從紐約證券交易所退市的程序。該決定是由紐約證券交易所工作人員根據《紐約證券交易所上市公司手冊》第802.01B條做出的,因為該公司已低於紐約證券交易所的持續上市標準,該標準要求上市公司在連續30個交易日內將全球平均市值維持在至少1500萬美元。
公司有權要求紐約證券交易所董事會委員會對這一決定進行審查。在完成所有適用程序(包括公司對紐約證券交易所工作人員的決定提出任何上訴)後,紐約證券交易所將向美國證券交易委員會申請將普通股下市。在未決的上訴期間(如果有的話),該公司的普通股將繼續在紐約證券交易所上市。
在迴應本除名通知時,公司將考慮其所有選擇,包括上訴選項。截至通知發佈之日,該公司在紐約證券交易所的普通股已暫停交易。自2023年9月19日起,該公司的普通股和認股權證分別在場外交易市場上交易,代碼為 “ZEVY” 和 “ZEVYW”。
該通知不會對公司產生直接影響 2024年到期的7.5%無抵押可轉換優先票據(“可轉換優先票據”)。 普通股從紐約證券交易所退市(這是 “根本性變化”)後,每位可轉換優先票據的持有人將有權要求公司根據契約中規定的條款和程序回購其可轉換優先票據,其現金回購價格等於可轉換優先票據本金的100%,再加上應計和未付的利息(如果有),再加上任何剩餘金額欠款,但不包括到期日 (定義見契約), 包括所有定期支付的利息.
2023年9月19日,公司與YA II PN, Ltd.(“約克維爾”)簽訂了豁免協議(“豁免協議”)。根據豁免協議的條款,約克維爾同意放棄2023年5月16日預付預付款協議(“PPA”)下的違約,該協議是由紐約證券交易所普通股暫停交易而產生的。作為豁免協議的對價,公司同意在目前未償還的40萬美元預付款中支付20萬美元的可選預付款(定義見PPA),外加14,000美元的相關還款保費(定義見PPA)。豁免協議並未以其他方式修改或修改PPA。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
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展覽 | | 描述 |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為行內 XBRL) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| Lightning Emotors, |
日期:2023 年 9 月 19 日 | | |
| 來自: | /s/ 蒂莫西·裏瑟 |
| 姓名: | 蒂莫西·裏瑟 |
| 標題: | 首席執行官兼總裁 |