美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第 13a-16 或 15d-16 條

1934 年的《證券交易法》

2023 年 8 月 18 日的 6-K 表格報告

（委員會文件編號 1-15024）

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諾華股份公司

（註冊人姓名）

Lichtstrasse 35

4056 巴塞爾

瑞士

（主要行政辦公室地址）

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用複選標記表示註冊人是否在 20-F 表格或 40-F 表格的 封面下提交或將提交年度報告：

用複選標記表明註冊人通過提供本表格中包含 的信息，是否也因此根據1934年《證券交易所 法》第12g3-2 (b) 條向委員會提供了信息。

諾華國際股份公司 諾華環球通訊 CH-4002 巴塞爾 瑞士 https://www.novartis.com https://twitter.com/novartisnews

媒體和投資者發佈

諾華發布股東特別大會邀請函和股東信息手冊。 Sandoz在擬議的分拆投票之前發佈了上市招股説明書

根據 LR 第 53 條發佈的特別公告

巴塞爾，2023年8月18日——諾華今天發出邀請，參加定於2023年9月15日舉行的諾華股東特別大會 （EGM），該會議涉及擬議的100％分拆山德士（諾華的仿製藥和生物仿製藥業務）。

在股東特別大會上，諾華股東將對兩項提案進行表決：

股東特別大會是在諾華董事會一致批准並建議 股東批准通過分拆將山德斯分拆的提議之後召開的。

這是分離過程中的關鍵一步，該過程始於2022年8月，當時諾華 宣佈打算通過100％的分拆方式將山德士業務分拆出來，創建一家獨立公司。諾華相信 分拆符合股東的最大利益，這創造了仿製藥和生物仿製藥領域的歐洲冠軍和全球領導者， 以及更加專注的諾華。展望未來，兩家公司將能夠通過優先考慮資本和資源配置、採用單獨的資本結構政策以及增加管理層對 各自業務需求的關注，專注於最大限度地為股東創造價值 。

今天發佈的有關山德士和擬議分拆的更多信息包括：

山德士2023年上半年合併財務報表和預計財務報表的補充報告計劃於9月初發布 。

如果諾華股東在股東特別大會上批准擬議的特別分配，則分拆將通過向諾華股東分配山德士股票的實物分紅，向諾華ADR持有人分配山德士ADR（美國 存託憑證）來實施。

諾華股東和諾華ADR持有人將獲得：

就瑞士税收和美國聯邦所得税而言，分拆預計將保持税收中立。

其他交易詳情

山德士的擬議100％分拆計劃於2023年10月4日左右進行。諾華 股東信息手冊包括擬議的山德士分拆的下一步措施的指示性時間表。

Sandoz計劃在瑞士證券交易所上市，並在美國 實施ADR計劃。ADR不會在美國國家證券交易所上市。

除了諾華股東的批准外，擬議的山德斯分拆的完成還需要滿足某些條件，包括獲得山德士股票上市所需的批准，在諾華控制範圍之外的任何事件都不會阻止分拆以及沒有重大不利變化。無法保證擬議交易的最終時間 或交易將完成。

免責聲明

本媒體更新包含1995年《美國私人 證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常可以用 “潛在”、“會”、“將”、“計劃”、“可能”、“會”、“預期”、“預期”、“預期”、“相信”、“承諾”、“調查”、“管道”、“發佈”、“發佈”、“ ” 或類似術語來識別，或者通過關於潛在營銷批准的明示或暗示的討論來識別，本媒體更新中描述的研究性 或批准產品的新適應症或標籤，或者有關此類產品未來潛在收入的新適應症或標籤。您不應過分 依賴這些陳述。此類前瞻性陳述基於我們當前對未來事件的信念和預期 ，並且存在已知和未知的重大風險和不確定性。如果其中一個或多個風險或不確定性成為現實， 或者如果基本假設被證明不正確，則實際結果可能與前瞻性陳述中列出的結果存在重大差異。 無法保證本媒體更新中描述的調查或批准的商品將在任何市場或任何特定時間提交或批准銷售 或任何其他適應症或貼標。也無法保證這種 產品將來會在商業上取得成功。特別是，我們對此類產品的預期可能會受到 研發中固有的不確定性的影響，包括臨牀試驗結果和對 現有臨牀數據的額外分析；監管行動或延誤或總體政府監管；控制醫療保健成本的全球趨勢， 包括政府、付款人和公眾定價和報銷壓力以及提高定價透明度的要求； 我們獲得或維護專有知識產權的能力保護；醫生和 患者的特殊處方偏好；總體政治、經濟和商業狀況，包括緩解 COVID-19 等 等流行病的影響和努力；安全、質量、數據完整性或製造問題；潛在或實際的數據安全和數據隱私漏洞，或 信息技術系統的中斷，以及諾華股份公司當前存檔的 20-F 表格中提及的其他風險和因素 美國證券交易委員會。截至目前，諾華將在本媒體更新中提供信息，並且由於新信息、未來 事件或其他原因， 不承擔任何義務更新本媒體更新中包含的任何前瞻性陳述。

關於諾華

諾華正在重新構想醫學，以改善和延長人們的壽命。我們提供高價值 藥物，通過研發方面的技術領先地位和新穎的獲取方法，減輕社會最大的疾病負擔。 在尋找新藥的過程中，我們一直位居投資研發的世界頂級公司之列。 來自140多個國籍的大約10.3萬人共同努力，為全球近8億人提供諾華產品。 要了解更多信息，請訪問 https://www.novartis.com

關於桑多茲

Sandoz是諾華旗下的子公司，是仿製藥和生物仿製藥領域的全球領導者 。我們的目標是通過開發和商業化解決未得到滿足的醫療需求的新型、經濟實惠的 方法，開拓患者獲得醫療服務的先河。我們的願景是成為全球領先和最有價值的仿製藥公司。我們廣泛的高質量藥物組合涵蓋了主要的治療領域。

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簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人 代表其簽署本報告，並獲得正式授權。