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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 節或第 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月13日

 

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲爾德大道 350 號，套房 #200

峯會, 新澤西07901

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(347) 676-1681 （註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

第 5.02 項董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排

 

自2023年9月13日起，Aterian, Inc.（以下簡稱 “公司”）根據與公司簽訂的僱傭協議修正案（“修正案”），對聯席首席執行官約瑟夫·裏西科和聯席首席執行官兼首席財務官阿圖羅·羅德里格斯每人的薪酬安排進行了以下更改：

 

Risico 和 Rodriguez 先生各一個

 

-基本工資增加到每年32.5萬美元；以及

 

-獲得了公司945,946股限制性普通股，其中三分之一在授予之日起一週年之日歸屬，此後分八次等額的季度分期授予。

 

此外，如果Risico先生或Rodriguez先生被公司解僱（定義見修正案）以外的理由（定義見修正案），則他將獲得

 

-遣散費，包括根據公司正常薪資慣例應支付的十二個月基本工資；

 

-支付COBRA保險費，有效期為自解僱之日起十二個月，或直到他人開始受僱之日為止；以及

 

-加速未歸屬股權獎勵。

 

此外，如果公司控制權發生變化（定義見公司2019年股權計劃，經修訂），隨後裏西科先生或羅德里格斯先生在控制權變更後的12個月內出於正當理由（定義見修正案）辭去公司職務，他將獲得上述福利，具體取決於這些福利的執行和發佈情況。

修正案的副本將作為截至2023年9月30日的三個月的10-Q表格的附錄提交。上述摘要全部參照此類證物的全文加以限定。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。