cptn-20230918假的000149823312/3100014982332023-09-182023-09-180001498233美國通用會計準則：普通股成員2023-09-182023-09-180001498233US-GAAP：Warrant 會員2023-09-182023-09-18 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月18日
CEPTON, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | | 001-39959 | | 27-2447291 |
（州或其他司法管轄區）
公司註冊的） | | （委員會檔案編號） | | （國税局僱主
證件號） |
西特林布爾路 399 號
聖何塞, 加州95131
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號： 408-459-7579
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題： | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱： |
| 普通股，面值每股0.00001美元 | | CPTN | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| 可贖回認股權證，可行使普通股，行使價為每股11.50美元，視情況而定 | | CPTNW | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
第 3.03 項對證券持有人權利的重大修改
下文第 5.03 項中包含的信息以引用方式納入本第 3.03 項。
項目 5.03 對公司章程或章程的修訂；財政年度的變更
2023 年 9 月 18 日，Cepton, Inc.（”公司”) 提交了修訂證書（”修正證書”）到其第二次修訂和重述的公司註冊證書，以實現公司普通股的反向股票拆分，面值每股0.00001美元（”普通股”)。根據修正證書，美國東部時間 2023 年 9 月 21 日下午 5:00（”生效時間”），每發行的十（10）股普通股將合併為一（1）股有效發行、全額支付且不可評估的普通股（”反向股票分割”），普通股的法定股份總數將從3.5億股減少到3500萬股（”減持授權股份”)。授權優先股的數量將保持不變，為500萬股。普通股每股面值保持不變。
不會發行與反向股票拆分相關的零碎股。相反，任何因反向股票拆分而有權獲得部分股份的股東都將獲得現金支付，以代替此類零碎股份。過户代理將彙總所有零碎股份，並在生效時間之後儘快以當時的公開市場價格出售。原本有權因反向股票拆分而獲得部分股份的股東將從過户代理處獲得現金付款，金額等於他們在該次出售的總收益中各自的比例份額，扣除過户代理出售此類股票所產生的任何經紀費用和其他費用。反向股票拆分調整後的普通股交易將於2023年9月22日納斯達克股票市場開盤時開始。反向股票拆分後，普通股的新CUSIP編號為15673X200。
此外，將按比例調整每股行使價、行使所有未償還的股票期權和認股權證以購買普通股時可發行的股票數量，以及根據公司的股權激勵計劃預留髮行的普通股數量。
反向股票拆分比率是根據股東在2023年9月7日舉行的股東特別大會上授予公司董事會的授權選擇的。向特拉華州國務卿提交的修正案副本作為本8-K表格最新報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。
第 7.01 項 FD 披露條例。
2023年9月18日，公司發佈新聞稿，宣佈修正案的提交、反向股票拆分比率和授權減持股份以及反向股票拆分和授權減持的生效時間。新聞稿的副本作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
本第 7.01 項（包括附錄 99.1）中的信息正在提供，就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 18 條而言，不應被視為 “已提交”（《交易法》”），或者以其他方式受該節規定的責任約束，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論該文件中是否有任何一般的公司措辭。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d)展品。
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| 展品編號 | | 描述 |
| 3.1 | | 公司第二份經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書 |
| 99.1 | | 新聞稿，日期為2023年9月18日 |
| 104.1 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| CEPTON, INC. |
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| 日期：2023 年 9 月 18 日 | 來自： | /s/ 裴軍 |
| 姓名： | 裴軍 |
| 標題： | 總裁兼首席執行官 |