美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年
《證券交易法》的
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 9 月 18 日
AXCELLA HEALTH INC.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼:(857)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個類別的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱
已註冊 | ||
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興
成長型公司
如果
是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守
根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
項目 5.03。 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更。 |
2023年9月18日,Axcella Health Inc.(以下簡稱 “公司”)提交了其重述的 公司註冊證書的修正案(“修訂證書”),對公司已發行和流通的普通股(“普通股”)進行反向股票拆分, 面值為每股0.001美元(“普通股”)。
如前所披露, 在2023年9月11日舉行的年度股東大會(“年會”)上, 批准了一項提案,授權公司董事會在年會後自行決定修改公司的 重述公司註冊證書(“公司註冊證書”),對所有 已發行股票進行反向股票拆分公司普通股,比率從1比2到1比25之間的任何整數不等,由公司確定 s 董事會自行決定。2023年9月11日,在年會之後,公司 董事會批准了公司普通股的反向股票拆分,比例為1比25。自美國東部時間2023年9月18日下午5點起,公司提交了修正證書,並對其普通股進行了1比25的反向股票拆分 (“反向股票拆分”)。
由於反向 股票拆分,公司每發行或流通的普通股中每25股被自動重新歸類為一股 有效發行、全額支付和不可評估的普通股新股,但須按下文 所述對待零碎股,持有人不採取任何行動。將對行使價和公司未償還股權獎勵所依據的 股數量(如適用)以及某些現有協議進行相應調整。根據反向股票拆分發行 的普通股仍全額支付,不可評估。反向股票拆分並未影響授權的 普通股數量或普通股的面值。
不會發行與反向股票拆分相關的零碎股 。因反向股票拆分而有權獲得零碎股份的股東將有權獲得現金代替部分股份,其價格等於股東 原本有權獲得的份額乘以2023年9月18日,也就是前一個交易日納斯達克全球市場普通股的收盤銷售價格(經反向股票拆分調整) 反向股票 拆分的生效時間。
公司 普通股預計將在納斯達克全球市場按拆分調整後的基礎上開始交易,交易代碼為 “AXLA”,交易代碼為 “AXLA”,交易代碼為 “AXLA”。反向 股票拆分後,公司普通股的新 CUSIP 編號為 05454B204。
上述對修正證書的描述 參照修正證書的全文進行了全面限定,該證書是 的副本,該副本作為本8-K表格當前報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。公司反向股票拆分後普通股的新 表格股票證書副本作為本8-K表格最新報告的附錄4.1附於此,並以引用方式納入此處。
前瞻性陳述
這份 表格8-K的最新報告包含前瞻性陳述,包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。 本8-K表最新報告中包含的所有與歷史事實無關的陳述均應被視為 前瞻性陳述,包括但不限於有關反向股票拆分和相關時間的陳述。這些前瞻性 陳述基於管理層當前的預期。這些陳述既不是承諾也不是保證,而是涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素,這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異,包括但 不限於我們在截至12月的財年10-K表年度報告中 “風險因素” 標題下討論的重要因素 2022 年 31 日,三個月的 10-Q 表季度報告已於 2023 年 6 月 30 日結束,以及我們 向美國證券交易委員會提交的其他報告。任何此類前瞻性陳述均代表管理層 截至本8-K表最新報告發布之日的估計。儘管除非法律要求,否則我們可能會選擇在將來的某個時候 更新此類前瞻性陳述,但我們不承擔任何這樣做的義務,即使隨後發生的事件導致我們的觀點發生變化。 在本8-K表最新的 報告發布之日之後的任何日期,不應依賴這些前瞻性陳述來代表我們的觀點。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
展覽 數字 |
描述 | |
3.1 | 2023年9月18日經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書 | |
4.1 | 普通股證書表格 | |
104 | 封面交互式數據(嵌入在內聯 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人 代表其簽署本報告。
Axcella Health Inc | ||
日期:2023 年 9 月 18 日 | 來自: | /s/ William R. Hinshaw, Jr |
姓名: | /s/ William R. Hinshaw, Jr | |
標題: | 總裁、首席執行官兼董事 |