美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 9 月 15 日
AETHLON MEDICAL, INC.
(註冊人的確切姓名見其 章程)
( 公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
索倫託谷路 11555 號, 聖地亞哥, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(619)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決
我們在2023年9月15日舉行了2023年年度股東大會(“年會”),在會上,我們的股東批准了下面列出的提案1-3。根據年會選舉檢查員 的報告,在24,835,321股已發行並有權投票的股票中,有9,012,954股,約佔36.29%, 以虛擬方式或通過代理人出席了會議。下表 列出了每項提案的最終投票結果。委託書中詳細描述了每一項提案。
1. | 選舉六名董事會(“董事會”)成員。所有被提名人均當選。 |
姓名 | 投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
愛德華 G. Broenniman | 4,746,036 | 435,339 | 120,979 |
Guy F. Cipriani | 4,859,449 | 322,920 | 119,985 |
小查爾斯 ·J· 費舍爾,醫學博士 | 4,857,852 | 328,276 | 116,226 |
尼古拉斯·吉卡基斯 | 4,859,443 | 321,710 | 121,201 |
安吉拉·羅塞蒂 | 4,855,281 | 327,149 | 119,924 |
Chetan S. Shah,醫學博士 | 4,870,838 | 316,233 | 115,283 |
2. | 批准任命Baker Tilly US, LLP為截至2024年3月31日的財年的獨立註冊會計師事務所。該決議獲得批准。 |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
8,177,582 | 562,051 | 273,321 |
3. | 根據內華達州修訂法規(“NRS”)78.2055,批准以1比8至1比12的比率對我們的普通股進行反向股票分割,該比率由董事會自行決定,反向股票拆分將在董事會自行決定(但絕不能晚於2023年10月5日)的時間和日期進行。該決議獲得批准。 |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 |
6,781,311 | 2,180,424 | 51,219 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 9 月 18 日 |
Aethlon Medical, Inc. | ||
來自: | /s/James B. Frakes | ||
姓名:
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詹姆斯·B·弗雷克斯 首席財務官 |
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