0001086745假的--12-3100010867452023-09-142023-09-14iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 8-K

 

當前 報告

 

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

 

報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 9 月 14 日

 

AYRO, Inc.

(註冊人章程中規定的確切 姓名)

 

特拉華   001-34643   98-0204758

(州 或其他司法管轄區

(或 註冊的)

 

(委員會

文件 編號。)

 

(國税局 僱主

身份 編號。)

 

AYRO, Inc.

東老定居者大道 900 號,100 號套房

得克薩斯州 Round Rock 78664

(主要行政辦公室的地址 和郵政編碼)

 

註冊人的 電話號碼,包括區號:512-994-4917

 

不適用

(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址。)

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:

 

  根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題   交易 符號   註冊的每個交易所的名稱
普通股 股票,面值每股0.0001美元   AYRO   納斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。

 

新興 成長型公司 ☐

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 
 

 

項目 3.03 對證券持有人權利的材料 修改。

 

在 表格8-K第3.03項所要求的範圍內,本8-K表格當前報告第5.03項(本 “當前 報告”)中包含的信息以引用方式納入此處。

 

項目 5.02 董事或某些高級管理人員的離職 ;選舉董事;任命某些高級職員;某些高級管理人員的補償安排。

 

正如 在本報告第5.07項下報道的那樣,AYRO, Inc.(以下簡稱 “公司”)於2023年9月14日舉行了股東特別會議(“特別會議”),公司股東在會上批准了經修訂的公司2020年長期激勵計劃(“激勵計劃修正案”)的第二修正案(“激勵計劃修正案”), 根據激勵計劃可供授予獎勵的股票總數為5,750,000股,而公司普通股總數為9,839,650股,面值0.0001美元每股(“普通股”)。

 

有關 有關激勵計劃修正案的更多信息,請參閲公司於2023年8月18日向美國證券 和交易委員會提交的權威委託書(“委託書”),其相關部分以引用方式納入此處 。上述對《激勵計劃修正案》的描述並不自稱完整,而是參照激勵計劃修正案的全文 ,該修正案的副本作為本報告的附錄10.1提交, 以引用方式納入此處。

 

項目 5.03 公司章程或章程修正案 ;財政年度變更。

 

反向 股票分割修正案

 

正如 在本報告第5.07項下報道的那樣,公司於2023年9月14日舉行了特別會議, 公司的股東在會上批准了對公司經修訂和 重述的公司註冊證書(“公司註冊證書”)的修正案(“反向股票拆分修正案”),以實現對已發行和流通或持有的普通股 的反向股票拆分公司作為庫存股,比率在1比2至1比10之間, ,該比率由公司決定的董事會(“董事會”),幷包含在公告 (“反向股票拆分”)中。特別會議結束後,董事會決定以1比8的比例 實施反向股票拆分,並批准了反向股票拆分修正案的相應最終形式。2023年9月14日,公司向特拉華州國務卿提交了 反向股票拆分修正案,以實施反向股票拆分,該修正案自2023年9月15日下午 4:00(紐約時間)起生效。

 

由於反向股票拆分,每八股已發行和流通的普通股將自動合併為一股 已發行和流通的普通股,每股面值沒有任何變化。由於反向股票拆分, 不會發行任何零碎股票。反向股票拆分產生的任何零碎股票都將四捨五入 到下一個整數。反向股票拆分將使已發行普通股的數量從37,732,530股 減少到約4,716,567股,但須根據零股的四捨五入進行調整。公司註冊證書下的 普通股的法定股份數量不會因為反向股票拆分而發生變化。

 

將按比例調整每股行使價、行使公司授予的未償還股票期權和認股權證時可能購買的普通股數量、每股轉換價格和轉換公司發行的可轉換優先股流通股後可能發行的普通股數量 ,以及根據激勵計劃為未來發行的普通股保留的數量 。

 

普通股將於2023年9月18日在納斯達克資本市場開始在經反向股票拆分調整後的基礎上交易。普通股的交易 符號將保持為 “AYRO”。反向股票拆分 之後普通股的新CUSIP編號為054748207。

 

 
 

 

有關 有關反向股票拆分的更多信息,請參閲委託書,其相關部分以引用方式納入此處。 此處列出的信息參照《反向股票拆分修正案》的完整文本進行了全面限定, 該修正案的副本作為本報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。

 

分享 增加修正案

 

正如 在本報告第5.07項下所報道的那樣,在特別會議上,公司股東批准了公司註冊證書修正案 (“股份增持修正案”),授權董事會自行決定將 普通股的法定數量從1億股增加到2億股,並對授權的 股本數量進行相應的更改(“增加的授權股份”)。董事會決定在特別會議後實施增加授權 股份。2023年9月14日,公司向特拉華州國務卿 提交了《股份增持修正案》,以實施法定股份的增加,該修正案自2023年9月15日下午4點05分(紐約時間)起生效。

 

有關 有關增加授權股份的更多信息,請參閲委託書,其相關部分以引用方式納入此處 。此處提供的信息參照增股修正案的完整文本進行了全面限定, 該修正案的副本作為本報告的附錄3.2提交,並以引用方式納入此處。

 

商品 5.07 將 事項提交證券持有人投票。

 

特別會議於 2023 年 9 月 14 日舉行。截至2023年8月14日,即特別會議的記錄日期, 有 (i) 37,732,530股普通股,總共有權獲得37,732,530張選票,(ii) 50股H-6系列可轉換 優先股,面值每股0.0001美元,共獲得1,000張選票,以及 (iii) 22,000股H-7系列優先股可轉換 優先股,面值每股0.0001美元(“H-7系列優先股”),有權獲得總共30,555,555張選票, 未獲通過,有權對下述提案進行表決,但是,前提是H-7系列優先股 股票的持有人無權就發行提案(定義見下文)對此類股票進行投票。

 

在 特別會議上,以下提案已提交公司股東表決。委託書中詳細描述了每項提案 。最終投票結果如下:

 

  1. 為了遵守納斯達克上市規則第5635 (d) 條,一項提案,授權公司與其中提到的投資者根據2023年8月7日的某些證券購買 協議的條款發行普通股 股的可轉換優先股和認股權證,以及 公司與Palladium Capital Group, LLC之間的訂婚協議,金額等於或超過普通股發行前已發行普通股的20% 可轉換優先股和認股權證(包括以發行普通股的形式向此類可轉換優先股 股持有人支付的任何攤銷款項,以及根據這種 可轉換優先股和認股權證中包含的反稀釋條款的運作)(“發行提案”)。

 

對於  反對   棄權   經紀人非投票 
4,653,024   716,400    78,920    0 

 

 

  2. 一項提案,旨在批准《反向股票拆分修正案》,並由董事會自行決定,但在公司股東在特別會議上批准反向股票拆分修正案一週年 之前生效,即 反向股票拆分修正案(“反向股票拆分提案”)。

 

對於  反對   棄權 
41,248,619   3,024,342    99,002 

 

 
 

 

  3. 一項 提案,旨在批准股份增持修正案並授權董事會自行決定增加授權 股份(“股份增持提案”);

 

對於  反對   棄權   經紀人非投票 
40,714,087   3,447,437    210,439    0 

 

  4. 批准激勵計劃修正案(“激勵計劃修正提案”)的 提案。

 

對於  反對   棄權   經紀人非投票 
30,446,348   2,026,765    58,564    11,840,286 

 

  5. 一項 提案,在必要或適當時將特別會議延期至一個或多個以後的日期,以便在發行提案、反向股票拆分提案、股份增持提案或激勵計劃修正提案獲得批准或其他相關票數不足的情況下,允許代理人進行進一步的招標和 投票。

 

對於  反對   棄權 
40,329,561   3,764,746    277,656 

 

有關 有關上述提案的更多信息,請參閲委託書,委託書的相關部分以引用方式納入此處。 上面報告的結果是最終投票結果。會議沒有對其他事項進行審議或表決。

 

項目 7.01 法規 FD 披露。

 

2023年9月15日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈了反向股票拆分。新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此 ,並以引用方式納入此處。

 

在 中,根據8-K表格通用指令B.2,本報告第 7.01 項中的信息,包括附錄 99.1, ,不得被視為 “已提交” 經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易所 法”)第 18 條,也不得被視為以提及方式納入根據該節規定的任何申報中 經修訂的《交易法》或1933年《證券法》,除非此類文件中以提及方式明確規定。 此外,根據本報告第 7.01 項提供信息並不意味着 公司認定此處包含的信息(包括本文的附錄)是實質性信息,或者FD法規要求傳播此類信息 。

 

項目 9.01 財務報表和 附錄。

 

(d) 展品

 

附錄 否。   描述
3.1   反向股票拆分修正案
3.2   股份增持修正案
10.1   激勵計劃修正案
99.1   新聞稿,日期為2023年9月15日
104   Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

 
 

 

簽名

 

根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。

 

  AYRO, INC.
     
日期: 2023 年 9 月 15 日 來自:  /s/ Thomas M. Wittenschlaeger
    Thomas M. Wittenschlaeger
    主管 執行官